30亿量化私募跑路事件幕后主导磐京股权基金投资管理
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|知情人张华（化名）告诉记者：“据我所知，他并不是因为这件事而被抓的，他可能是因为操纵股价而被抓的。”
2023年11月中旬，杭州余姚私募股权管理有限公司（以下简称“杭州余姚”）和深圳汇盛私募股权管理有限公司（以下简称“深圳汇盛”）两家机构，相继违约，引发了震惊整个私募行业的“杭州30亿量化私募跑路”事件。 知情人士当时告诉记者，两家公司通过FOF基金向盘晶投资投资资金。 毛伟作为实际控制人，持有盘晶投资50%的股份。
张华表示，毛伟被捕的原因可能不是违约，而是涉嫌操纵市场。
毛伟和盘晶投资是否涉嫌操纵股价，还有待监管部门调查后进一步披露。 不过，毛伟此前曾因非法交易大连圣亚（.SH）而受到处罚。 据证监会通报，2017年11月至2019年7月，毛伟等人利用55个账户非法交易大连圣亚股票。
大连圣亚的股东名单一直笼罩在神秘之中。 第一财经记者发现，2017年至2023年，共有10只私募及信托产品进入大连圣亚前十大股东名单。 除了交易大连圣亚外，这些私募在部分产品的仓位和买入次数上都有一定的趋同迹象。 这些私募收购大连圣亚等股票的大部分已被取消或经营异常。
疑似被抓
上述知情人士表示，毛伟被捕后，一名国企投资人在赎回资金时发现异常，并向警方报案，导致风险暴露。 随后，其他相关人员被警方控制。
去年11月24日证监会立案调查时称，相关人员控制深圳汇盛、杭州余姚等机构，存在多层嵌套投资。 存在虚假宣传、虚假信息报送、非法披露等情况，可能涉嫌违法犯罪行为，公安机关已介入控制涉案人员。
毛伟是否因涉嫌操纵市场罪被逮捕，还有待监管部门进一步调查核实。 毛伟和盘晶投资在资本市场上名声大噪，首先是因为争夺大连圣亚的控制权。
2020年4月开始，毛伟与后来担任大连圣亚董事长的杨子平等人联手。 经过激烈的冲突，他们最终真正获得了大连圣亚的控制权。 此前，盘晶投资成为大连圣亚第二大股东。 不过，毛伟和盘晶投资买卖大连圣亚股票的种种做法，给市场人士留下了诸多疑问。
2017年7月，大连圣亚与盘璟基金共同发起设立盘璟投资合伙企业（以下简称“圣亚盘璟”），拟募资30亿元，盘璟基金担任管理人。 很快，毛伟就开始了大连圣亚股票的“蒙面交易”。
据证监会通报，2017年11月7日至2019年7月3日，毛伟、姚石控制使用10个信托账户、7个私募产品账户、37个个人账户，共计55个证券账户，并交易大连盛亚洲股票。 2017年11月14日持股比例达到5.3%，2018年8月10日达到最高点24.59%。
此后，毛伟等人大量出售大连??圣亚股票，但未向监管部门报告或通知上市公司披露，继续交易。 直到2019年7月4日，大连圣亚才正式募集。 此前一天，毛伟控制的关联账户合计持股比例仍达15.19%。
对于毛伟非法交易的大连盛亚全部信托和私募的具体情况，有关部门并未披露。 不过，提到了“新正泰6号”信托和“久易驰电晓君量化3号”这两只私募基金。 帐户。
九一驰电晓君于2017年四季度3日量化买入大连圣雅，截至季末，持有股份数量118万股，持股比例1.28%。 次季末，定向增发从大连圣亚前十大股东名单中消失。
九逸驰电小君量化三号的管理人为广州九逸资产管理有限公司（以下简称“九逸资产”）。 中国基金会协会信息显示，九医驰电消君量化3号的备案日期为2017年10月31日。
随后，国亚金控-汇鑫2号（以下简称“汇鑫2号”）私募基金、金谷·鑫汇167号证券投资信托计划（以下简称鑫汇167号）、深圳前海欧米茄欧米茄资产管理有限公司（以下简称“欧米茄”）和嘉肯茂熙5号私募股权基金也于2018年一、三、四季度进入大连圣亚前十大股东。
久易资产和汇信二号均因账户出借而受到处罚。 其中，久易资产将其账户借给毛伟，用于大连圣亚的过度买卖，但未报告或披露。 2022年，资管协会取消会员资格，并吊销管理人登记。 其负责人耿高也被取消了基金从业资格。
期间，大连圣亚股价波动较大。 2019年第四季度，九一驰电小君买入量化3号时，恰逢大连圣亚阶段性低点，最低价在23元左右。 到次年一季度，大连三亚股价最高点接近35元，二季度又跌至19元以下。 此时，汇鑫2号、鑫汇167号先后从前十大股东中消失。 第三季度，该股开始触底反弹，并于2019年第二季度达到45.6元左右的高位。欧米茄、嘉肯茂熙五号也在这一阶段陆续买入减持。
据证监会报告显示，毛伟、姚石控制的账户合计增持大连圣亚18.18亿元，合计减持16.35亿元。 因违规买卖公司股票、未及时履行股权变动信息披露义务，中国证监会对两人各罚款1530万元。
大连圣亚一战成名，毛伟开始扩大自己的“胜利成果”。 一位与毛伟有过接触的业内人士告诉记者：“毛伟一开始在业内并不出名，是在交易大连圣亚时才被大家认识的。”
据他介绍，毛伟通过交易获得多层次资金后，想通过复制运营模式继续扩大业务，经常在私人会所招待投资者。
哪些上市公司股价涉嫌被毛伟及其控制的私募公司“操纵”？ 但公开信息显示，毛伟和盘晶投资涉足的上市公司并不多。 除大连圣亚和西安旅游（.SZ）外，毛伟名下的公司仅在2018年投资了百城药业（.SZ）。当时，百城药业尚未上市。
交易显示趋同迹象
除了毛伟上述非法交易外，大连圣亚还卷入了“洗钱”事件。
2023年6月，场外配资、虚拟盘龙头李跃宗一审被判有期徒刑9年零6个月。 法院查明，2019年9月至2020年11月期间申通地铁股票，李跃宗利用他人名下实际控制的450多个证券账户，集中资金优势、股权优势，持续买卖大连圣亚、长盛轴承。 、浪博科技等3只股票，操纵相关股票交易价格和交易量，非法获利2.8亿元。 大连圣亚的操纵集中在2019年9月18日至2020年11月27日。
据第一财经报道，李跃宗是亿嘉资本管理有限公司（以下简称“亿嘉资本”）背后的�**濉� 2021年第三季度，亿嘉资本名下的亿嘉聚美一号私募基金出现在大连圣亚前十大股东中，持股199.9万股，持股比例为1.53%。
此外，从2020年二季度开始，出现在大连圣亚股东名单中的部分定向增发也同时出现在其他上市公司前十大股东名单中。
数据显示，截至2020年二季度末，上海盈嘉信投资管理合伙企业（以下简称“盈嘉信”）旗下多信2号基金持有大连圣亚1.83%的股份。 三季度末，盈嘉信二号退出，盈嘉信一号继续持有1.63%的股份。
同年第三季度末和第四季度末，盈嘉信一号分别持有金力泰（.SZ）和兰伯特科技（.SH）约401万股和105万股。 三季度末，一嘉资本旗下一嘉聚美一号、三号还持有浪博科技约106万股，一嘉聚美三号持有金力泰348.3万股。
还有一些私募股权产品。 除了买入大连盛亚外，其他个股的交易中也有与九亿资产趋同的迹象。
据公开披露信息，2020年三、四季度末，浙江兆信投资管理有限公司（以下简称“兆信投资”）双喜二号和上海御君资产管理有限公司价值二号（以下简称“御君资产”）分别持有大连圣亚1.83%和2.89%的股份。 2021年第四季度，上海润多资产管理有限公司（以下简称“润多资产”）名下的两款产品合计持有大连圣雅2.98%的股份。
现有资料显示，截至2020年二季度末和四季度末，兆信资产旗下兆信12号基金分别持有金健米业（.SH）和高伟达（.SZ）180万股和147.1万股。 九一资产旗下九普一号同期还买入金健米业275.5万股、高伟达174.3万股。 润多多资产的润多多策略二号当年二季度买入金健米业175万股。
此外，2020年一、二季度末，九铺一号分别持有漫步者（.SZ）134万股、申通地铁（.SH）123.4万股。 润多量化对冲一号、多策略二号，同期还持有漫步者77.6万股、申通麦德龙104.3万股。
集体取消或经营异常
第一财经记者调查发现，2017年至2023年期间，大连圣亚上述私募股权持股大部分被监管机构列入经营异常名单，甚至被中华基金会取消协会。
2020年后进入大连圣雅的四家私募机构中，兆信投资和润多资产持股时间较长。 几经变更，截至2023年9月末，兆信投资持有大连圣亚股份1.97%，但全部通过信用证券账户持有； 润多资产同期总持股比例也达到2.71%。 两家公司一年多前均被列入经营异常名单。
中国基金会协会网站信息显示，2022年8月22日，润多资产、兆信投资被中国基金会协会列入经营异常名单。 同日，杭州余姚也被列入经营异常名单。 盈嘉信、欧米茄、久易资产也分别于2024年1月、7月、1月被中国基金会协会取消会员资格。
上述大连圣亚持有的私募股权中，除久易资产外，在私募行业第三方平台及其他渠道均未查到其他私募产品信息。 久易资产的相关信息也停留在2018年。
与毛伟有潜在关联的欧米茄曾短暂出现在大连圣亚股东中，并一度计划投资*ST马赛克（.SZ）。 据披露，2019年初，欧米茄计划收购*ST马赛克5.1%的股份，但最终未能成功。
盈嘉信成立于2015年6月，初始股东为杨宁、杨宇。 2019年12月，公司股东发生变更，杨宇退出。
嘉泽新能（.SH）2020年1月披露，杨宁曾担任宁波上市公司科工科技（.SZ）副总经理、董事会秘书，盈嘉信总经理。
据现有信息显示，盘晶投资名下的多家股权合伙企业位于宁波梅山保税港区。
此外，大连三亚于2018年第四季度收购的嘉肯茂熙5号也出现了类似的情况。 公开信息显示，该基金管理人为上海嘉肯资产管理有限公司（以下简称“嘉肯资产”）。 该公司成立于2015年，李兴、蒋光中分别持股51%、49%。
嘉垦资产曾号称百亿私募、管理产品多达172种，但其合规总监却是一名质检员。 2021年第四季度，因新问询违规被监管处罚。 2023年11月25日，该公司还被中国基金会协会列入经营异常名单。