上交所澄清对上海罗曼照明科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评

经监管监管，公司于2023年6月11日提交澄清公告，披露公司于2022年2月出资350万元与战略合作伙伴 Ltd.（以下简称英国）共同设立上海霍洛维茨数字科技有限公司。 .有限公司（以下简称上海霍洛维茨），公司投资100万英镑获得英国专有技术3年国内独家使用许可，并授权上海霍洛维茨使用； 除上述投资外，公司无其他资本投资，无自有技术储备； 上海证券电子互动平台回复中提到的“空间计算技术”在应用场景和应用领域与市场热点存在一定差异。 公告还提醒，公司部分股东正在减持，对公司2022年业绩存在投资损失风险。 公司前期发布市场热点信息，可能对公司股价产生较大影响。 但发布的相关信息不准确，风险提示不够。 监管部门监管后才予??以澄清，可能会误导投资者。

上交所认为，空间计算技术是市场高度关注的热点话题，公司发布相关信息可能对公司股价产生较大影响。 但公司发布的相关信息并未如实说明，公司获得的空间计算技术信息与市场热点在应用场景、应用领域存在一定差异。 相关信息不准确、风险提示不足，可能误导投资者。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.1条、第2.1.6条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号》第7.5.3条、第7.5.3条的规定——标准化操作。 第7.5.4条及其他相关规定。

责任人方面，时任董事会秘书刘峰作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，对上述违法行为负有责任。 其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.2条的规定。 第4.4.2条等相关规定以及《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规行为及情节，经上海证券交易所纪律委员会审查同意，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分实施办法》根据《处罚及监管办法》和《上海证券交易所上市公司自律指引第10号——纪律处分实施标准》等相关规定，决定对上海罗曼照明科技股份有限公司、刘峰进行通报批评。时任董事会秘书的上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

公司年报显示，刘峰自2015年1月15日起担任公司董事会秘书。刘峰毕业于复旦大学英语语言文学专业，硕士学位。 1994年7月至2010年9月在中视传媒股份有限公司工作，历任证券事务代表、董事会秘书处副经理、公司办公室主任、行政人事部主任； 2011年4月至2011年12月，余媛在西藏集团股份有限公司任职，并担任总裁办公室主任； 2014年1月至2014年12月在西藏北湖实业有限责任公司工作，任总裁办公室主任； 2015年1月至今在罗曼股份有限公司工作，现任公司董事、董事会秘书。

2023年6月9日，罗马股价涨停，收于33.10元，上涨10.00%。

公司于6月11日晚间披露《澄清公告》，在上交所E互动平台回答投资者提问时，公司表示“公司已获得英国22项专有技术的国内独家授权权”。其中，上海霍洛维茨2022年实现营收1525.52万元，目前经营正常。为保证信息披露的公平性原则，子公司经营成果将在定期报告中披露。 为避免误导投资者，公司对上述事项进行澄清，并发出如下风险提示：

公司主营业务仍为景观照明整体规划和深入设计、景观照明工程施工以及远程集中控制管理等景观照明服务。 经公司第三届董事会第二十六次会议批准，公司于2022年2月出资350万元，与其战略合作伙伴共同设立上海霍洛维茨数字科技有限公司（以下简称“英国”）。合作伙伴英国有限公司（以下简称“英国”）。 上海霍洛维茨”）。公司持有上海霍洛维茨70%股份，已完成出资。英国尚未缴纳实际出资额，但按照约定，今年内完成出资150万元同时，公司投资100万英镑获得英国22项专有技术的三年国内独家使用权，并授权上海霍洛维茨使用。截至2023年3月31日，上海霍洛维茨共有员工24人，主营业务为数字技术领域的技术服务，主要项目包括：北京天文馆4D影院、克拉玛依。科技馆4D影院及球幕影院、盐城黄海湿地博物馆及主题公园等。主要客户为政府部门或其投资实体等，尚未大规模商业化。 2022年，上海霍洛维茨实现营收1525.52万元，仅占公司2022年营业收入的4.88%，占比较低。 整体业务规模较小，对公司整体经营业绩影响较小。 上证E互动回复中提到的“空间计算技术”在应用场景和应用领域与市场热点存在一定差异。

罗马股份于2021年4月26日在上海证券交易所主板挂牌上市，公开发行股票数量为2167万股，发行价格为27.27元/股。 保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人为王成雷、朱宇峰。

罗曼股份首次公开发行股票募集资金总额为59,094.09万元，扣除税后发行费用后的募集资金净额为52,854.88万元。 罗曼股份2021年3月23日披露的招股书显示，拟募集资金52,854.88万元，用于补充照明工程业务流动资金、研发设计展示中心项目、城市照明运维平台及数据分析中心。 项目、营销服务和网络建设项目以及偿还银行贷款。

罗曼股份首次公开发行股票募集资金6,239.21万元，其中海通证券股份有限公司收取承销费用4,800万元。

《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.1条规定：上市公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本规则和本所其他规定及时、公平地披露信息，并确保所披露的信息信息必须真实、准确、完整、简洁、清晰、易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本规则所称相关信息披露义务人，是指本规则第1.4条规定的承担信息披露义务的上市公司以外的主体。

《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.2条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司披露信息真实、准确、完整或者对公司披露信息有异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。公司应当予以披露。

《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.6条规定，上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整，充分披露对公司股票交易价格影响较大的信息。股票及其衍生品种，披露部分信息，不得选择性披露可能存在的重大风险，不得有重大遗漏。

《上海证券交易所股票上市规则》第4.4.2条规定：董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行下列职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者与实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备和组织董事会和股东大会，参加股东会、董事会、监事会和高级管理人员有关会议，并负责董事会会议记录的记录和签署；

（四）负责公司信息披露的保密工作，发现重大未公开信息泄露时，立即向本所报告、披露；

（五）关注媒体报道，主动核实真实情况，督促公司及其他相关主体及时回应本所问询；

（六）组织公司董事、监事、高级管理人员进行有关法律、法规和本所有关规定的培训，协助上述人员了解各自的信息披露职责；

（七）监督董事、监事、高级管理人员遵守法律法规、本所有关规定和公司章程，认真履行所作出的承诺； 作出决议时应当提示并立即如实向本所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理；

（九）法律、法规和本所规定的其他职责。

《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.3条规定：本所可以根据本规则和本所其他规定给予下列纪律处分：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）被公开确定在一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表的；

（四）建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员；

（五）暂不接受发行上市申请文件；

（六）暂不接受中介机构或其雇员出具的相关业务文件；

（七）限制投资者账户交易；

（八）收取惩罚性违约金；

（九）其他纪律处分。

本所实施前款第（六）项纪律处分时，还应当通知被监管人员所在单位（如适用）和聘用该被监管人员的本所上市公司或者其他被监??管人员。实践这个决定。 暂不受理文件期间，本所可以决定是否中止对监管主体出具并已受理的其他文件的审核。

以下为原文：

上海证券交易所纪律处罚决定书

[2023]115号

关于对上海罗曼照明科技有限公司及相关责任人进行通报批评的决定

派对：

上海罗曼照明科技股份有限公司，A股证券简称：罗曼股份有限公司，A股证券代码：；

刘峰，时任上海罗曼照明科技有限公司董事会秘书。

一、上市公司及相关主体违法行为

经查，2023年6月9日13时，上海罗马照明科技股份有限公司（以下简称公司）在上交所电子互动平台回复投资者提问时表示：“公司已获得英国专有技术的国内独家使用权，其中上海霍洛维茨2022年实现营收1525.52万元，目前运营正常。 公司作出上述答复后，公司股价收于涨停。

经监管监管，公司于2023年6月11日提交澄清公告，披露公司于2022年2月出资350万元与战略合作伙伴 Ltd.（以下简称英国）共同设立上海霍洛维茨数字科技有限公司。 .有限公司（以下简称上海霍洛维茨），公司投资100万英镑获得英国专有技术3年国内独家使用许可，并授权上海霍洛维茨使用； 除上述投资外，公司无其他资本投资，无自有技术储备； 上海证券电子互动平台回复中提到的“空间计算技术”与市场热点在应用场景和应用领域上存在一定差异。 公告还提醒，公司部分股东正在减持，对公司2022年业绩存在投资损失风险。 公司前期发布市场热点信息，可能对公司股价产生较大影响。 但发布的相关信息不准确，风险提示不够。 监管部门监管后才予??以澄清，可能会误导投资者。

二、责任认定及处罚决定

（一）责任认定

空间计算技术是市场高度关注的热点话题，公司发布相关信息可能对公司股价产生较大影响。 但公司发布的相关信息并未如实说明罗曼股份，公司获得的空间计算技术信息与市场热点在应用场景、应用领域存在一定差异。 相关信息不准确、风险提示不足，可能误导投资者。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.6条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2.1.1号》的规定。 1——《标准化操作》第7.5.3条、第7.5.4条及其他相关规定。

责任人方面，时任董事会秘书刘峰作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，对上述违法行为负有责任。 其行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.4条的规定。 .2 等相关规定及《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

（二）相关责任人反对的理由

在规定期限内，公司及相关责任人提出异议，理由如下：一、公司已获得使用英国专有技术的国内独家许可，该情况已在定期报告中披露。 上述技术包括空间计算技术。 二是公司根据业务实际作出回应，内容不夸大、过度宣传。 公司回应渠道与相关公司类似问题一致，股价表现存在差异。 三是及时发布澄清公告，公司没有配合股东减持或炒作股价。

（三）纪律处分

对于上述答辩理由，上交所（以下简称本所）认为，上市公司涉及新兴领域和技术合作的重要投资事项，对公司影响重大，长期受到高度关注。由市场决定。 空间计算技术是市场高度关注的热点话题。 公司相关信息的发布可能对公司股价产生较大影响。 公司应高度谨慎，确保相关信息真实、准确、完整，并充分警示相关风险。 公司在上交所e互动平台发布空间计算技术相关信息，公司股价收涨停。 但该公司在短时间内发布澄清公告称，上交所e互动平台回复中提到的“空间计算技术”与市场热点存在一定差异。 ，发布信息不准确、风险提示不足，可能误导投资者，且违规事实清楚。 经核实，该公司仅在此前定期报告中明确表示已获得相关技术的使用权，并专注于前沿技术的研发。 它没有提到“空间计算技术”。 其定期报告中披露的反对理由无法确定。 同时，违规行为发生后，公司发布澄清公告是按照监管要求采取的事后补救措施，并不足以减轻违规责任。 此次纪律处分并未认定其配合特定股东减持的违规责任。

鉴于上述违法行为的事实和情节，经本所纪律委员会审查同意，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监察实施办法》的规定，根据《上海证券交易所上市公司自律监管办法第10号——纪律处分实施标准》等相关规定，本所作出如下纪律处分决定：对上海罗曼照明科技股份有限公司予以通报批评。有限公司及时任董事会秘书刘峰。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请贵公司及其董事、监事、高级管理人员（以下简称董事、监事、高级管理人员）采取有效措施予以纠正。有关违法行为，结合本决定书指出的规定。 发现违规行为时，我们深入排查公司信息披露和规范运作中可能存在的合规风险，制定有针对性的防范措施，切实提升公司信息披露和规范运作水平。 请你公司自收到本决定书之日起1个月内向本所提交经全体董事、监事、高级管理人员签字确认的整改报告。

你们公司、董事、监事、高级管理人员应该举一反三，避免此类问题再次发生。 公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定运作，认真履行信息披露义务； 董事、监事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促进公司规范运作，确保公司按照规则披露所有重大信息。

上海证券交易所

2023 年 9 月 1 日