证监会对京天利等5宗案件作出行政处罚及市场禁入

两起信息披露违法案件中，北京无线天利移动信息技术股份有限公司（简称景天利）在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（密封稿）》和《2014年年度报告》中进行了披露。未披露与上海云春通信技术有限公司（简称上海云春黑龙江黑化股份，后更名为上海宇豪数据科技有限公司，简称上海宇豪）的关系，违反了《证券法》第六十三条和《证券法》第63条的规定。第一条 《公开发行股票并创业板上市管理办法》第四条、第三十七条、第五十一条。 2015年，竞天利在《关于收购上海宇豪数据技术有限公司部分股权的公告》中未披露与上海宇豪的关联关系。 未履行关联交易程序，违反了《证券法》第六十三条和《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。 根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会决定对景天利给予警告，责令改正，并处40万元罚款； 还对景天利董事长钱永耀给予警告，并处以共计60万元罚款。 黑龙江黑化股份有限公司（简称黑化股份有限公司）于2016年3月28日、2016年4月18日签署并收到黑龙江黑化股份有限公司作为被告的合同纠纷案传票及应诉书。由黑龙江省高级人民法院邮寄送达被告。 根据通知书及其他诉讼相关材料，黑化股份涉案金额约为18,558万元，占黑化股份最近一期经审计净资产绝对值的10%以上。 2016年5月6日，黑化股份发布临时公告，披露诉讼事项。 黑化股份未立即披露上述涉及公司的重大诉讼，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定。 根据《证券法》第一百九十三条规定，黑龙江证监局决定给予黑化股份警告，并处以30万元罚款； 黑化股份董事长隋继光被警告并罚款5万元。

两起内幕交易案件中，湘财证券股份有限公司（简称湘财证券）监事、秘书室主任赖某是购买湖南华盛股份有限公司所持股份的人（上海大智慧股份有限公司（简称华盛股份）湘财证券股份有限公司内幕信息。在内幕信息敏感期内，赖某通知该公司副总经理、董事会秘书刘丹（湘财证券股东之一的金瑞新材料科技有限公司）在北京召开股东说明会，并通过电话联系了他。 随后，刘丹用自己的账户进行交易。 “华盛股份”盈利约13.6万元。 刘丹的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定。 根据《证券法》第202条规定，中国证监会决定没收刘丹违法所得约13.6万元，并处罚款约13.6万元。 。 当时，新时代证券有限责任公司总经理助理罗向阳凭借员工职务便利，了解了青岛东方大厦股份有限公司（简称“青岛东方大厦”）的重大投资情况。 （东方塔）、河南黄河旋风股份有限公司（简称黄河旋风）增资方案及重大投资等内幕信息。 在上述内幕信息敏感期内，罗向阳、罗阳英（两人系兄弟）于2013年、2014年利用实际控制的多个证券账户进行“东方塔”、“黄河旋风”等内幕交易分别是2015年和2015年。 罗向阳、罗阳英的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定。 根据《证券法》第202条规定，证监会决定对罗向阳、罗阳英三项内幕交易行为的金额予以没收。 违法所得约44.7万元，并处罚款约254万元。 两人被终身禁止进入证券市场。

在从业人员买卖股票、操纵市场案件中，朱伟明于2010年8月20日至2014年8月26日期间担任国开证券股份有限公司上海龙华西路营业部经纪人，控制利用其亲属的证券账户买卖“海螺型材”、“神剑股份”等共132只股票，获利约452万元。 2013年3月1日至2014年8月25日，朱伟明在上海电视台第一财经频道《谈股票与理财》栏目中，通过明确说出股票名称或描述股票特点，公开评价和宣传“力源炼化”。股票。 ”、“万马股份”等10只股票，并在股票公开推荐前建仓买入，并在股票公开推荐后三个交易日内卖出，获利约43万元。作为证券从业人员朱伟明买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，其中他先建仓买入“力源炼化”等10只股票，后公开推荐后卖出该股票。违反《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定 根据《证券法》第一百九十九条、第二百零三条、第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号文），中国证监会决定责令朱伟明依法处理非法持有部分股票，没收朱伟明违法所得约452万元，并处罚款约1358万元。 同时，他被终身禁止进入证券市场。

上述行为违反证券法律法规，破坏市场秩序，必须坚决予以打击。 中国证监会将坚持“依法、严格、全面”的监管原则，对资本市场各类违法违规行为继续保持高压态势，维护资本市场长期健康规范发展。资本市场。