深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理指南
wujiai
|1. 客户激活申请处理
一、证券公司可以在营业场所现场或网上受理客户开办创业板市场交易的申请。
2、证券公司在接受客户申请时，可以通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息，包括客户身份、财产及收入状况、证券投资经历、风险偏好、投资目标等。具体内容由证券公司根据自身客户管理需要制定。
3． 证券公司可以根据收集的客户信息，结合自身情况，设定标准，评估客户的风险认知和承受能力，并将评估结果告知客户，作为客户判断是否适合参与创业板市场交易的参考。
四、证券公司对客户进行风险评估后，认为该客户不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝说客户慎重考虑是否申请创业板市场交易。
5、证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或者提供不完整信息的客户应当提醒其改正。 对于不配合适当性管理的客户，劝说无效后，证券公司可以拒绝为其开设创业板市场交易。
六、证券公司可以直接为机构客户开设创业板市场交易。
7、证券公司所属营业部可以受理在公司异地营业部开户的客户的开户申请并签署风险揭示书。
2、交易体验具体标准及查询数据服务
《实施办法》第五条中的交易体验及中国结算提供的数据服务的具体标准如下：
1.交易经验的具体标准
（一）《实施办法》第五条所称股票，是指：
A。 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易产品；
b. 包括主板、中小板上市公司股票，不包括代办股份转让系统挂牌非上市公司股票。
（二）《实施办法》第五条所称交易，是指：
A。 购买或出售股票；
b. 不包括可转换债券转换为股票、认股权证的行使和ETF的赎回，但包括转换后获得的股票的出售；
C。 首次公开发行及增发中新股认购，但不包括新股认购；
d. 不包括非交易转让，但包括股票销售收益。
二、中国结算向证券公司提供数据的范围和统计口径
现有客户数据范围为客户名下沪深市场A股证券账户自1991年7月8日起首次股票交易，B股证券账户自1992年2月21日至2009年6月30日发生的首次股票交易。证券账户。 日期。
新增客户数据范围为自1991年7月8日起客户名下沪深市场A股证券账户和2月21日起客户名下B股证券账户发生的首次股票交易。 1992年至查询日前一交易日。 日期。
数据统计基于证券账户，即一个证券账户对应一个第一股票交易日。 中国结算一次性集中批量发送存量客户数据时，若证券账户无首次股票交易日期，则不会发送相关信息。 同一客户不同证券账户的交易信息不会进行合并统计处理。
3、数据发送
中国结算将一次性批量发送现有客户数据：
（一）深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人发送深圳市场现有客户A股、B股证券账户首笔股票交易日期数据。 本次发送账户范围包括已申报有账户使用信息的A股账户和有托管余额的B股账户，可由各证券公司自行加载使用。
（2）中国结算上海分公司将上海市场现有客户A股、B股证券账户首次交易日数据放入A股PROP公告板->工具箱栏，各证券公司均可下载使用它本身。
4.数据查询及交易体验识别
对于存量客户数据的查询，各证券公司在加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可以自行查询存量客户的首次交易日期数据，并可以根据查询结果识别客户的交易经历。
证券公司查询新客户资料时，可通过中国证券结算深圳分公司实时开户系统查询新客户账户在深圳市场首次股票交易日期。 实时开户系统将以电子数据的形式实时反馈查询结果。 服务时间段为工作日8:30-17:00。 证券公司可通过中国证券登记结算公司上海分公司PROP综合业务终端-账户信息管理系统查询上海市场新客户账户首次股票交易日期，系统将查询结果实时反馈电子数据的形式。 服务时间段为8:30-17:00。
5.客户询价
证券公司客户可通过中国结算网站查询其证券账户首次股票交易日期。 查询方法请参见中国结算网站查询指南。 中国结算的网站是：。
6.数据接口
数据接口见附件。
3. 签署风险揭示书并开启交易
一、证券公司应要求所有申请开办创业板交易的自然人客户或其代理人经公证授权委托书到营业部签署风险揭示书和专项声明。 销售部门应安排工作人员、客户经理等作为处理人员见证客户的签字过程，并对客户复印的对账单内容进行必要的检查。
2、对于交易经验不足两年的客户，销售部门应安排专门人员对风险揭示书的内容进行解释，并提醒客户慎重考虑是否申请创业板交易。 如果客户仍坚持直接参与创业板交易，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明。 同时，销售部门负责人应对相关工作进行确认，并签署或盖章风险揭示书。
3． 对于70岁以上、身体残疾等特殊情况的客户，必要时证券公司可安排工作人员上门签署风险揭示书，但应在风险揭示书中注明原因及具体签署地点。
4、对于跨证公司转托管，若在A公司申请但未开仓期间发生托管过转，投资者需重新向B公司申请开仓。 若已开通创业板交易托管转让，投资者可向B公司提供A公司签署的风险揭示书副本，B公司审核签字时间等内容后即可为其开通创业板交易。
5、因继承、离婚、分割等原因被动成为创业板市场投资者的，将涉及股权处理，包括配股、增发、可转债、优先配售公司债券、股东大会提案、投票、收购预接受要约和现金选择权。 出现此类事项时，证券公司对投资者提交的申请和必要材料进行审核后，可以在上述事项截止日期提前为申请人开通创业板市场交易。
六、证券公司应当以电子或书面形式妥善保存客户信息及评价结果、交易经验验证结果、签署的风险揭示书等信息，保存期限不少于两年。
四、投资者教育及风险提示
一、证券公司应制定创业板投资者教育工作方案，安排投资者教育的形式、时间和内容，根据客户的不同需求和特点，有针对性地开展投资者教育讲座和培训。 通过多种方式加强对投资者特别是场外交易投资者和新中小投资者的创业板风险教育和提醒工作。 可通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，并设立咨询热线，及时回复客户有关创业板业务的询问。
2、证券公司应在公司网站或营业场所、投资者论坛等增设创业板栏目，并及时更新栏目内容。 本所发布的创业板规则及相关资料将及时在专栏发布。
3． 证券公司应当按照本所要求，积极参加本所组织的各类创业板培训，对公司创业板相关营销、管理、业务和技术人员，特别是证券从业人员进行创业板培训。业务部门，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
四、证券公司应当指定一名会员业务联络员，负责就创业板投资者教育工作与本所联系，并负责在8月1日前将证券公司创业板投资者教育工作方案报深圳证券交易所备案。 ，2009年。上述提交材料应包括会员业务联系人的姓名和联系方式。
五、证券公司应当自2009年8月1日起一年内每个季度首月15个工作日内向深圳证券交易所报送上季度创业板投资者教育工作总结。 工作总结应当包括创业板投资者教育工作的情况和结果。 其中，第一次总结报告提交时间为2009年10月15日之前。
6、请通过深交所会员业务区“正式文件上传”通道提交前述报送材料。
深交所咨询热线：-2591 8760
中国证券登记结算有限责任公司咨询热线：
深圳分公司： 上海分公司：
深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
七月 2, 2009 七月 2, 2009
附件：数据接口
1、深圳市场
(1)第一个集中式批量数据发送接口
有效数据包括两个字段：证券账号和首次交易日期。 数据接口如下：
首次交易日期库.dbf
序列号
字段名称
字段说明
类型
长度
评论
章家杰
资金结算主席
用于D-COM通信
ZQZ
证券账户
10
QUR
首次交易日期
（2）实时开户查询数据接口
证券公司可通过现有账户实时使用信息查询接口（SJSKW.dbf开通创业板，业务代码：“1C”）提交查询指令。 返回数据（SJSKB.dbf，业务代码：'1C'）第9-16字段填写账户首笔交易日期，例如首笔交易日期为2007年1月1日。对于机构账户或自然人账户若无交易，则首笔交易日期信息为空，需要关注。 对于已注销的账户或未上报使用信息的账户，返回的数据中会提示相应的错误信息，并会提供其首次交易日期信息。
2、上海市场
(1)第一个集中式批量数据发送接口
文件名：.dbf
文件格式：
不
字段名称
类型
长度
阐明
ZQZ
10
A、B股证券账号
QUR
首次交易日期
全部的
18
（2）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户信息管理-首次交易日期查询”
=“”
=“”
=“40”
请求数据格式：
不
字段名称
类型
长度
阐明
ZQZ
10
A、B股证券账号
全部的
10
响应数据格式：
不
字段名称
类型
长度
阐明
ZQZ
10
A、B股证券账号
QUR
第一次交易的日期。 如果没有交易，则显示为空。
全部的
18