关于核准设立申万宏源证券85家分支机构客户及业务整体迁移的公告
wujiai
|尊敬的顾客：
根据中国证监会《关于批准设立申万宏源证券有限公司及其两家子公司的批复》（证监许可[2015]95号）（以下简称“95号批复”），换股吸收合并申银万国证券有限公司宏源证券有限公司，更名为申万宏源集团有限公司。申万宏源集团有限公司设立申万宏源证券有限公司。 （所有业务仅限于新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外地区）（以下简称“申万宏源证券”），申万宏源证券设立申万宏源西部证券有限公司。业务范围仅限于新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏）（以下简称“申万宏源西部证券”）。
为完成“95批文”的相关监管要求，申万宏源证券及申万宏源西部证券将与参与迁移的相关外部单位共同完成申万宏源证券与申万宏源西部证券之间的申万宏源证券通过业务迁移和技术支持进行担保。 85家证券营业部（原宏源证券股份有限公司）的客户及业务数据、交易单位、结算结算路径、指定交易及托管关系迁移（以下简称“客户及业务整体迁移”） ）。
本次迁移涉及的申万宏源证券85家分支机构（以下简称“相关分支机构”）详情请参见附件《本次迁移分支机构名单》。 现就申万宏源证券相关分支机构客户及业务整体迁移事宜公告如下：
1、客户及业务整体迁移实施时间
经协商并获得参与迁移的相关外部单位的协同支持，计划于2022年11月25日日终清算完成后实施客户和业务的整体迁移（以下简称“迁移”）。日期”）。
2、客户及业务整体迁移对申万宏源证券相关营业部客户的影响
基于当前证券市场相关业务规则和监管规范的限制，为尽量避免出现可能影响整体迁移顺利进行的情况，申万宏源证券需提前对相关分支机构的部分业务进行限制整体迁移完成之前，确保整体迁移当天不会发生整体迁移。 跨期结算业务尚未解决，影响移民。 申万宏源证券相关分支机构客户参与部分跨期结算业务将受到影响。 具体影响包括：
(1) 各类账户服务
自2022年11月18日收盘至2022年11月27日，暂停新开立客户资金账户（包括一般资金账户、信用资金账户、衍生品资金账户）（包括恢复在其他银行开立资金账户）。银行）、注销、账户信息变更等服务；
自2022年11月18日收盘后至2022年11月27日，沪深证券交易所暂停开设A股、B股、信用证券账户、封闭式基金账户、衍生品合约账户注册（含休眠证券账户激活）及账户注销代理、账户信息变更、账户使用信息添加及注销业务；
自2022年11月18日收盘起至2022年11月27日，北京证券交易所证券账户及股票转让系统的注册、注销、账户使用信息、京城标志的增设、注销暂停;
自2022年11月10日收盘至2022年11月27日，暂停场外产品（OTC）账户的新开立和注销。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（二）银行、证券业务
自2022年11月18日收盘起至2022年11月27日，各合作银行第三方托管人民币账户（普通、信用）、银衍生品转账账户、B股外币银证签约转账账户将被暂停。 银证合同终止、托管或划转银行变更、主辅行转换、关联第三方存管账户银证资金划转、银行衍生品划转账户、B股外币划转账户（银行-到证书、证券到银行）操作不受影响；
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（三）B股交易业务
2022年11月21日至2022年11月27日，暂停上海、深圳的代理服务以及股转B股交易（包括B转A、B转H）。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（四）股票期权业务
2022年11月18日前，客户需平掉所有深圳市场期权持仓，深圳期权合约将于11月18日暂停开仓。
2022年11月21日至2022年11月28日，深圳市场股票期权业务暂停代理服务。 （上海市场股票期权业务不受影响）
自2022年11月29日起，恢复上述暂停的业务。
（五）融资融券业务
自2022年10月28日起，暂停指定券源新增贷款及展期业务，直至另行通知。
（六）投资者代理登记托管业务
2022年11月21日至2022年11月28日，暂停代办投资者登记托管业务（包括证券质押与解质押、证券非交易过户、证券查询等）。
自2022年11月29日起，恢复上述暂停的业务。
（七）证券交易权限相关业务
自2022年11月18日收盘后至2022年11月27日，深圳创业板交易权限新增及注销业务暂停。 已拥有创业板交易权限的客户的创业板股票及存托凭证交易不受影响；
自2022年11月18日收盘后至2022年11月27日，上海科创板交易权限新增及注销业务暂停。 已拥有科创板交易权限的客户买卖科创板股票和存托凭证不受影响。 影响;
自2022年11月18日收市起至2022年11月27日，港股通（含沪港通、深港通）交易权限新增及取消业务暂停。 暂停沪港通、深港通交易权限。 客户相应市场的港股通股票交易不受影响；
自2022年11月18日收盘至2022年11月27日，沪深债券合格投资者交易权限新增及取消业务暂停。 已具备沪深债券合格投资者交易权限的客户，暂停相应市场债券交易。 不受影响；
自2022年11月18日收盘起至2022年11月27日，新股转让合格投资者（一类、二类、京交所、优先股、退市两网）交易权将暂停业务取消后，已具备股转合格投资者交易权限的客户相应市场证券交易不受影响；
自2022年11月18日收盘后至2022年11月27日，上海、深圳额度回购交易权限暂停新增、注销业务；
自2022年11月18日收盘至2022年11月27日，沪深两市新增和取消的“股票质押式回购”、“约定回购”交易权限暂停办理。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（八）质押式报价回购业务
2022年10月25日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）30天品种业务；
2022年11月10日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）14天品种业务；
2022年11月17日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）7天品种业务；
2022年11月21日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）3日品种业务；
2022年11月22日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）2日品种业务；
2022年11月23日至2022年11月27日，暂停深圳报价回购（宝利源）1日品种业务；
根据现行证券市场相关业务规则，持有2022年11月23日后到期的报价回购（宝利源）合约的客户，必须在2022年11月23日前关闭所有相关合约，请相关客户提前做好财务安排。
2022年11月28日起，恢复深圳报价回购（宝利信）所有品种业务。
（九）场内基金业务
2022年11月3日至2022年11月27日，暂停沪深交易所基金（上证基金通、沪深ETF、沪深基础设施REITs基金、沪深LOF基金）申购业务；
2022年11月17日至2022年11月27日，沪深交易所交易基金（上证基金通、沪深ETF基金、沪深基础设施REITs基金、沪深LOF基金）申购、赎回、赎回）将被暂停。 股利设定、股份转让及托管等与股份相关的业务；
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务（包括2022年11月28日深圳场内LOF基金交易、申购赎回、场内场外业务以及暂停上证基金通、上证LOF的申购、赎回业务，已暂停的业务将于2022年11月29日起恢复。
（十）场外公募基金业务
2022年11月3日至2022年11月27日，暂停场外公募基金申购业务；
2022年11月16日至2022年11月27日，场外公募基金的申购、赎回、定时定量申购、分红设定、过户托管、资金转换、非交易过户等业务被停职；
2022年11月16日至2022年11月27日，进行客户场外公募基金头寸迁移。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。 如果客户的资金仓位未成功迁移，仓位迁移将在迁移日后继续进行。
（十一）公开募集证券投资基金投资咨询业务（以下简称“基金投资咨询”）
2022年11月11日至2022年11月27日，暂停各基金投资顾问组合的参与、退出、调整（再平衡）、费用抵扣等服务；
2022年11月16日至2022年11月27日，进行客户资金投顾投资组合仓位迁移。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。 如果客户的基金投资顾问组合仓位未成功迁移，仓位迁移将在迁移日期后继续进行。
（十二）场外交易产品（OTC）业务
2022年11月11日至2022年11月27日，提供场外产品（包括外部TA、自设TA注册的私募基金、信托计划、资管产品、收益凭证等）交易业务，包括订阅，将被暂停。 、申购、参与、赎回、退出、分红方式设置、股份转换、股份转托管、非交易过户等。
2022年11月16日至2022年11月27日，将进行客户场外产品仓位迁移。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。 如果客户的产品仓位未成功迁移，则仓位迁移将在迁移日期后继续进行。
（十三）要约申报业务
若上海市场（含沪港通）要约备案起始日在2022年11月25日之前，且截止日期在2022年11月25日之后，则自要约启动日起暂停要约备案服务备案截止至2022年11月27日。（深圳、北京及股票转让市场报盘业务不受影响）
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（十四）隔夜委托业务
2022年11月25日收市后至2022年11月27日期间暂停隔夜委托服务。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（十五）债券质押式协议回购业务
2022年11月18日前，客户需办理全部沪深债券质押式协议回购合同，并请相关客户提前做好资金安排。
2022年11月18日至2022年11月27日，暂停沪深债券质押式协议回购业务。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（十六）深圳债券质押融资回购（正回购）
2022年10月24日至11月27日，深圳债券质押融资回购（正回购）业务暂停。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
（十七）资产管理融资融券产品业务
2022年11月16日至11月27日，暂停资管保证金产品（申万宏源天天利）签约、注销等服务，不暂停自动参与、提现和快速提现服务。
自2022年11月28日起，恢复上述暂停的业务。
3、客户及业务整体迁移对申万宏源证券相关营业部客户影响的解决方案
为最大程度地保护投资者合法权益，申万宏源证券及申万宏源西部证券本着“客户及业务整体迁移对相关分支机构客户的影响”的原则制定了解决方案。充分尊重投资者的自愿选择”。 详情如下：
1、申万宏源证券相关营业网点客户不愿提前暂停参与前述跨期结算业务的，可自本公告发布之日起至11月份按照规定程序进行账户转让或注销2022年7月7日。办理手续。
2、截至2022年11月7日尚未完成账户转移或注销手续的客户，将被视为同意实施整体迁移计划。 届时，申万宏源证券将按照本公告《客户及业务整体迁移对申万宏源证券相关分支机构客户的影响》所列跨期结算业务处理方案暂停相关业务，并对系统对客户的权限限制。 。
3、因账户信息不规范、司法冻结、股份冻结、融资业务违约、托管产品无法转让、存管银行限制等异常或特殊情况而无法跟随相关网点实施整体迁移的客户。西部证券客户交易端，申万宏源证券将有针对性地通知相关客户，相关客户的全部或部分业务将??在整体迁移前转移并保留至申万宏源西部证券乌鲁木齐北京南路证券营业部。 该等客户将成为申万宏源西部证券客户，未来将转移至申万宏源西部证券。 源西部证券及其乌鲁木齐北京南路证券营业部为客户提供服务。
4、客户及业务整体迁移衔接安排及特别提醒
若客户此前在办理业务时与宏源证券有限公司、申万宏源西部证券签署过一些业务协议，包括但不限于《客户开户协议》、《证券交易代理协议》、《指定交易协议》 》、《客户交易结算资金第三方托管协议》、《债券质押融资回购委托协议》、《上海证券交易所南向交易委托协议》、《深圳证券交易所南向交易委托协议》、《深圳证券交易所质押式》标准《报价回购交易业务客户协议》、《申财宝》业务服务协议》、《基金定期定额申购业务委托协议》等业务协议。 客户和业务整体迁移实施后，宏源证券有限公司与申万宏源西部证券签订了相关业务协议。 申万宏源证券的权利和义务将继续由申万宏源证券继承，客户与申万宏源证券无需重新签署相关业务协议。
受制于现行证券市场交易托管、清算、结算等业务规则，且涉及多个外部机构的协作，申万宏源证券相关分支机构客户及业务整体迁移的实施相对复杂，尤其是“客户“整体业务迁移对申万宏源证券相关分支机构客户的影响”部分所列的跨期业务处理方案，将对申万宏源证券相关分支机构客户参与跨期业务产生影响。结算业务。 请前述客户及时提供，充分关注和重视，并根据您的意愿作出适当安排，以保障您的合法权益。
由于需要协调多个外部机构的日程安排，因此可能存在整体迁移时间较公告时间有所延迟的风险。 若整体迁移时间推迟，申万宏源证券及申万宏源西部证券将另行公告并通知客户。