韩国接连开对“非法卖空”最大罚单！
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|本台驻韩国通讯员 张越 本台记者 倪浩
韩国当局近日对“非法卖空”开出最大一笔罚款！ 这是韩国政府继今年11月宣布全面禁止股市卖空后，为消除非法卖空者而采取的进一步举措。 据《韩国经济新闻》报道，韩国金融委员会（FSC）下属证券期货委员会25日表示，将对汇丰银行、法国巴黎银行及其运营的证券公司处以265.2亿韩元（约合人民币1.46亿元）的罚款。在韩国。 美好的。 韩国金融监管机构认为，上述公司故意在韩国股市进行非法卖空行为。
韩国金融监管机构纷纷采取措施
《韩国经济新闻》称，汇丰银行被指控在2021年8月至12月期间对新罗酒店等9只股票进??行了价值160亿韩元的“裸卖空”交易，因此被罚款约80亿韩元。 美好的。 法国巴黎银行香港分行被罚款约110亿韩元。 FSC表示，2021年9月至2022年5月期间什么是卖空，该银行对Kakao等101只韩国股票进行了400亿韩元的“裸卖空”交易。 法国巴黎银行在韩国经营的证券公司也被处以约80亿韩元的罚款。 “裸卖空”是指投资者出售自己不拥有甚至不借入的股票或债券。
报道还称，奥地利金融公司ESK资产管理公司今年3月被罚款38.7亿韩元，这是有史以来因“非法卖空”而被罚款的最高金额。 韩国当局解释称，此前报道的投资银行、资产管理公司等机构的非法卖空交易大多是一次性失误，但法国巴黎银行和汇丰银行的操作被视为故意，因此罚款数额较大。
韩国《朝鲜日报》称，FSC表示，除了罚款外，还将向检察官办公室举报法国巴黎银行和汇丰银行。 这也是韩国金融当局首次举报非法卖空行为。 根据韩国现行《资本市场法》，从事“裸卖空”等非法卖空活动的人，可能会被判处一年以上有期徒刑或违法所得金额五倍以下的罚金。 但迄今为止，韩国还没有对非法卖空行为进行刑事处罚的先例。
韩国金融监督院院长李甫贤今年10月表示，对于此类事件，不排除受到刑事处罚。 即使违法者身在国外，也会被带到韩国接受惩罚。 韩国金融监督院上个月成立了“卖空特别调查组”，正在全面调查国际投资机构是否存在非法卖空行为。
据韩媒报道，本月早些时候，FSC还以扰乱市场秩序、不当交易、非法卖空等罪名对3家全球对冲基金运营公司处以20.2亿韩元的罚款。 此前，9月，一家外资资产管理公司因“裸卖空”价值44亿韩元的SK海力??士股票而被罚款10.63亿韩元。
FSC副主席金素英表示，为了建立健康的资本市场，未来将对各种不公平交易和违反卖空规定的行为进行严厉处罚。
罚款总额将是去年的16倍
韩国《每日经济新闻》此前发表社论称，做空期间，Kakao和新罗酒店股价分别下跌约45%和16%，投资这些股票的个人投资者损失惨重。 虽然股价下跌不能完全归因于卖空，但非法卖空显然损害了市场信心。 担心非法卖空蔓延的个人投资者对市场的不信任将会加深。 卖空本身并不违法，但韩国金融监督院11月5日发表声明称，将从11月6日起至2024年6月暂时禁止股票卖空，以便监管机构完善规则和制度。 “裸卖空”行为是违法的，因为它会对股价造成严重影响。 评论称，“如果有关机构通过非法卖空赚钱，个人投资者就会因此蒙受损失，这是不公平的。金监会存在的理由是为了严厉惩治违法行为，恢复市场信心。” 据韩国《Money Today》报道，金素英表示，为了消除普通投资者对非法卖空行为的担忧，他们将积极推进监控非法卖空操作的计算机系统建设。
据《韩国经济新闻》报道，韩国今年对非法卖空的罚款将增至370亿韩元以上。 这相当于去年同类案件罚款总额的约16倍。 知情人士表示，FSC证监会对现有的处罚金额几乎没有减少。 当局的政策是对非法卖空行为实施零容忍制裁。
“目的是‘维稳’”
彭博社称，韩国将于明年4月举行议会选举。 韩国民众对“卖空”的看法非常负面，当地散户也不时举行针对卖空的抗议活动。 近年来，韩国散户投资者数量激增，数量从2018年的560万增至2022年的1440万。韩国政府禁止卖空也是保护散户投资者、争取选民的措施。
上海东方证券期货副总经理方世胜26日接受环球时报记者采访时表示，2008年金融危机后，美国开始限制此前允许的“裸卖空”行为，认为认为这会加剧金融市场的冲击。 随后，欧洲国家也开始跟进。
韩国今年11月出台“卖空禁令”后，泰国当局也表示将加强防范“裸卖空”活动的措施，以提振投资者信心。 但泰国当局没有计划禁止常规卖空。
方世胜表示，韩国当局可能想通过这种方式向市场机构发出警告信息，即韩国不欢迎资本卖空。 他表示，韩国市场是区域性股票市场，容量有限，在资金进出过程中容易出现较大波动。 这也是最近大力禁止卖空的原因。 韩国当局也想借此来规范市场。
方世胜认为，韩国经济目前面临较大增长压力，警告“做空势力”不要做空韩国股市，可能是当局维持宏观经济稳定的举措。 ▲