慧辰资讯 四川,728,240股（集团）2014年年度报告摘要

重要内容提醒：

●本次上市流通的限制性股票数量为31,728,240股

●本次上市流通日期为2023年7月17日

1、本次上市流通限制性股票种类

根据《关于核准北京汇晨信息股份有限公司首次公开发行股票股票登记的批复》 2020年6月18日，经中国证监会发文（证监许可[2020]1186号）慧辰资讯，同意北京汇辰信息股份有限公司（以下简称“公司”）设立公开发行人民币普通股（A股）18,568,628股，并于2020年7月16日在上海证券交易所科创板挂牌交易。首次公开发行前公司总股本为55,705,882股，首次公开发行后，总股本为74,274,510股，其中无限售条件股份16,883,754股，限售股57,390,756股。 公司首次公开发行网下配售限制性股票756,443股，已于2021年1月18日挂牌流通； 公司首次公开发行23,977,642股限制性股票已于2021年7月16日上市流通； 公司首次公开发行策略 本次配售的928,431股限制性股票于2022年7月18日上市流通。

本次上市流通的限制性股票为公司首次公开发行限制性股票。 限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起36个月。 限制性股票股东人数为8人，与限制性股票数量相对应。 股份数量为31,728,240股，占公司总股本的42.7175%。 本次上市流通的限制性股票总数为 31,728,240 股，自 2023 年 7 月 17 日起上市流通。（因 2023 年 7 月 16 日为非交易日，上市流通日期顺延至2023 年 7 月 17 日）

2、本次上市限制性流通股票设立以来公司股本数量的变动情况。

本次上市流通的限制性股票属于首次公开发行限制性股票。 自公司首次公开发行限制性股票设立以来，公司未发生因利润分配或公积金转增而导致股本数量发生变化的情况。

3、本次上市流通限制性股票的相关承诺

根据《北京汇晨信息股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 及相关文件显示，本次申请解除股份限售的股东已就其持有的限售股份上市流通作出相关决定。 承诺如下：

1、控股股东新疆良知正德企业管理咨询有限公司（原名：良知正德企业管理咨询（北京）有限公司）就股份锁定及减持意向做出如下承诺：

一、自汇晨信息首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内（以下简称“锁定期”），公司不会转让或委托他人管理公司上市前所持有的汇晨信息 A 股股票，因汇晨信息股权分配而由公司持有的，汇晨信息不会回购；若汇晨信息股票发生变动，公司仍将遵守。通过上述承诺。

2、汇晨信息上市后6个月内，汇晨信息股票连续20个交易日收盘价低于发行价（指汇晨信息首次公开发行A股发行价）的，如果汇晨信息上市信息 若公司后续因派发现金红利、配股、送红股、减持股份、拆股、转增股本、发行新股等进行除权、除息，按照上海证券交易所相关规定进行除权、除息处理，下同）。 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，上述汇晨信息公司股票禁售期将自动延长6个月。

3、汇晨信息存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形并触及退市标准的，自相关规定发布之日起实施处罚。行政处罚决定或司法决定。 在汇晨信息股票终止上市前，公司不会减持汇晨信息股票。

4、公司拟在汇晨信息股票锁定期（含延长锁定期）期满后两年内减持汇晨信息股票的，每年减持的股份总数不得超过占汇晨信息股份总数的10%。 ，减持价格将不低于汇晨信息股票发行价。 公司减持汇晨信息股票应当遵守相关法律法规的规定，包括但不限于非公开转让、配售转让、交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等。

5、上述承诺的股份禁售期满后，公司将明确并披露汇晨信息减持首发前股份时的控制安排，以保证汇晨信息持续稳定运营。

6、公司将严格遵守上述股份锁定及减持相关承诺，并在上述承诺股份锁定期满后，公司将严格遵守《关于股份锁定及减持股份的若干规定》 《上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份的规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关减持股份的规定。 实施所维护的法规和要求。 相关法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，公司按照相关要求执行。

7、如公司违反上述承诺，擅自减持汇晨信息股份，违法减持所得款项归汇晨信息所有。 同时，公司持有的汇晨信息剩余股份的禁售期将在原股份禁售期满后自动延长六个月。 月亮。 若公司未向汇晨信息移交违法减持所得款项的，汇晨信息有权扣留与应向汇晨信息上交的违法减持所得金额等额的应付现金股利。 如法律、法规、规范性文件及中国证监会或证券交易所对公司违反上述承诺的相关责任及后果有不同规定的，公司将自愿、无条件遵守该等规定。 ”

2、成和易（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）、聚行智（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）就股份锁定及减持意向作出如下承诺：

“一、自汇辰信息首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内（以下简称“锁定期”），合伙企业不得转让或委托他人管理合伙企业上市前所持有的汇晨信息A股，合伙企业股权分配等情况，汇晨信息不予回购。若公司持有的汇晨信息股票发生变化，合伙企业仍将遵守上述承诺。

2、汇晨信息上市后6个月内，汇晨信息股票连续20个交易日收盘价低于发行价（指汇晨信息首次公开发行A股发行价）的，如果汇晨信息上市信息 若公司后续因派发现金红利、配股、送红股、减持股份、拆股、转增股本、发行新股等进行除权、除息，按照上海证券交易所相关规定进行除权、除息处理，下同）。 或上市后6个月期末收盘价低于发行价的，合伙企业持有的汇晨信息股份的上述锁定期将自动延长6个月。

3、汇晨信息存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形并触及退市标准的，自相关规定发布之日起实施处罚。行政处罚决定或司法决定。 在汇晨信息股票上市终止前，合伙人不会减持汇晨信息股票。

4、合伙企业拟在所持汇晨信息股份锁定期（含延长锁定期）届满后两年内减持汇晨信息股份的，每年减持的股份总数不超过汇晨信息股份总数的10%。 ，减持价格将不低于汇辰信息股票发行价。 合伙企业减持汇晨信息股份应当符合相关法律法规的规定。 具体方式包括但不限于非公开转让、配售转让、交易所集中竞价交易、批量交易、协议转让等。

5、上述承诺的股份锁定期满后，合伙企业减持汇晨信息上市前股份时，将明确并披露汇晨信息的控制安排，以保证汇晨信息持续稳定运营。

6、合伙企业将严格遵守上述股份锁定、减持相关承诺，且在上述承诺股份锁定期满后，将严格遵守《关于持股的若干规定》 《上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持情况》（中国证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司股东及高级管理人员减持情况》 《董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他有关股份减持的规定和要求执行。 有关法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，合伙企业按照相关要求执行。

7、合伙企业违反上述承诺，擅自减持汇晨信息股份的，违法减持所得收益归汇晨信息所有。 同时，合伙企业持有的汇辰信息剩余股份的锁定期将在原股份锁定期满后自动延长。 六个月。 若合伙企业未将违法减持所得款项上缴汇晨信息的，汇晨信息有权扣留与应向汇晨信息上缴的违法减持所得金额等额的现金股利。 ”

3、上海卓普企业管理办公室（有限合伙）就其拟锁定、减持股份事宜作出如下承诺：

“一、自汇辰信息首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内（以下简称“锁定期”），合伙企业不得转让或委托他人管理合伙企业上市前所持有的汇晨信息A股，合伙企业股权分配等情况，汇晨信息不予回购。若公司持有的汇晨信息股票发生变化，合伙企业仍将遵守上述承诺。

2、合伙企业拟在所持汇晨信息股份锁定期（含延长锁定期）届满后两年内减持汇晨信息股份的，累计减持的股份数量为不得超过合伙企业上市前持有的股份数量。 汇晨信息股份总数的100%，且减持价格将不低于减持时汇晨信息最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=归属于母公司普通股股东）公司合并财务报表中年末股本总额/公司股份总数最近一审计基准日后，公司净资产或股份总数因除权及利润分配等股利所致。资本公积金转增股本、增发、配股、送股、减持、拆股等，如有变动，相应调整每股净资产）。 汇晨信息首次公开发行前合伙企业减持汇晨信息股份的行为应当符合相关法律、法规和规则的规定。 具体方式包括但不限于非公开转让、配售转让、交易所集中竞价交易、批量交易、协议转让等。 转移方式等

3、合伙企业将严格遵守上述股份锁定、减持相关承诺，且在上述承诺股份锁定期满后，将严格遵守《关于持股的若干规定》 《上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持情况》（中国证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司股东及高级管理人员减持情况》按照《董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他有关股份减持的规定和要求执行。 有关法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，合伙企业按照相关要求执行。

4、合伙企业违反上述承诺，擅自减持汇晨信息股份的，违法减持所得收益归汇晨信息所有。 同时，合伙企业持有的汇辰信息剩余股份的锁定期将在原股份锁定期满后自动延长。 六个月。 若合伙企业未将违法减持所得款项上缴汇晨信息的，汇晨信息有权扣留与应向汇晨信息上缴的违法减持所得金额等额的现金股利。 ”

4、上海汇盘企业管理咨询公司（有限合伙）、永新县双云企业管理咨询中心（有限合伙）、上海兵帆企业管理合伙企业（有限合伙）（原名称：宁波新侯兵德企业管理合伙企业（有限合伙））、广发干禾投资有限公司就股份锁定作出如下承诺：

“1. 自汇晨信息首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内，合伙企业/公司不得转让或者委托他人管理其旗下汇晨信息旗下的合伙企业/公司。合伙企业/公司上市前持有的汇晨信息A股股票，不得回购其上市前持有的A股股票。 若合伙企业/公司持有汇晨信息的股份发生变化，合伙企业/公司仍将遵守上述承诺。

2、合伙企业/公司保证严格遵守上述承诺。 若违反承诺给汇晨信息、汇晨信息其他股东或利益相关者造成损失的，合伙企业/公司愿意承担相应的法律责任。 ”

4、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司首次公开发行部分限制性股票并上市流通的股东严格履行了公司首次公开发行股票并股票上市时作出的承诺。 公司首次公开发行部分限制性股票的上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行保荐业务管理办法》的规定及上市》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。 保荐机构同意公司首次公开发行部分限制性股票上市流通。

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定，上市公司主要股东有下列情形之一的，不得减持股份： ：“（一）上市公司或者主要股东因涉嫌证券期货违法行为，正在接受中国证监会或者司法机关立案调查，且自作出行政处罚决定或者刑事判决之日起未满6个月。 ”

公司于2023年4月27日收到中国证监会出具的《备案通知书》（编号：证监备案号）。 主要原因是该公司涉嫌违法信息披露，目前正在接受调查。 因此，公司持股5%以上的大股东（含其一致行动人）为新疆良智正德企业管理咨询有限公司、上海卓普企业管理事务所（有限合伙）、新疆慧聪创业投资有限公司有限公司、聚行智（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）、诚合易（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）在公司被中国证券调查期间不能进行减持操作监管委员会作出处罚决定后6个月内。 此外，由于公司董事、监事、高级管理人员均通过上述持股5%以上的大股东间接持有股份，因此公司董事、监事、高级管理人员在本次调查期间不会受到调查的影响。公司经中国证监会立案调查并作出处罚决定后。 6个月内不得减持。

5、本次上市流通限制性股票情况

（一）本次上市流通的限制性股票总数为31,728,240股，占公司当前总股本的42.7175%；

（二）本次挂牌流通日期为2023年7月17日；

（三）限制性股票上市流通明细表：

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注：总数与分项总和如有差异，系四舍五入所致。

（四）限制性股票上市流通情况：

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六、其他说明

公司持股5%以上的主要股东（含一致行动人）为新疆良智正德企业管理咨询有限公司、上海卓普企业管理事务所（有限合伙）、新疆慧聪创业投资有限公司、聚行智（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）、诚合易（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）承诺在公司被证监会立案调查期间不减持公司股份。处罚决定作出后6个月内。

7. 网上公告附件

1、《中信证券股份有限公司关于北京汇晨信息股份有限公司首次公开发行部分限制性股票上市流通的核查意见》

特别公告。

北京汇辰信息股份有限公司董事会

2023 年 7 月 8 日