行政刑事合作打击特大非法场外配资
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|行政与刑事联动，严厉打击极其违法的场外融资行为
2020年初，证监会上海监管局工作人员在分析违法线索时发现，网络上存在一家名为上海厚诚的公司，其银行账户中记录有200余笔现金支付。很短的一段时间。 与此同时，公司实际控制的证券账户在一秒内下达了多笔订单。 这些操作不符合正常的股票交易规则，表明公司涉嫌非法场外配资，且金额特别巨大。 于是，案件线索被移交给上海市公安局经侦总队。 经查，上海厚诚公司向投资者出借资金，完成杠杆交易并收取利息。
上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：（融资团伙）通过网络、电话招募投资者，提供1：3至1：10杠杆，招募其从事证券交易。
为了保证回报，公司每月向投资者收取1%至6%不等的资金分配利息。 每完成一笔交易，公司还将赚取每笔交易2万至3万不等的手续费。 此外，公司通过设置强行平仓线来确保自身利益不被损害。
上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：如果投资者配置1万元到10万元，限额下降，相当于损失1万元，平台将强制该仓位被清算。 那么我的一万元本金就全部损失了。 这实际上是一种赌博行为。 一旦股价波动，（投资者）可能会血本无归。
通过各种明、暗手段非法交易额达21亿。
场外配资一直是被严格禁止的非法证券交易行为。 而影片中提到的这些只是表面上的操作。 上海厚诚公司还有一些不为人所知的“秘密运作”。
警方调查发现，由于投资者只能通过厚城公司控制的股票交易软件进行股票交易，一些本金较大的投资者成为了他们眼中的“肥肉”。
经调查发现，厚城公司在运营后期，软件后台并没有实际根据客户的交易指令下单，而是直接截取了客户的保证金。 一旦买入的股票出现亏损并触发强平线，该仓位就会被平台强行平仓。 客户的押金，即本金，将进入厚诚公司的腰包。
上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：你的账户没有保障。 平台公司可以随时为您关闭，或者清除您账户上看到的号码。
在收集充分证据后，上海警方和上海证监局于2020年9月对厚城公司位于上海、深圳、安徽的犯罪窝点开展抓捕行动，现场共抓获10人，其中包括该公司负责人张某、牛某等犯罪嫌疑人共30余人。
经查，厚城公司负责人张某、牛某等人，自2018年10月起至案发为止，在未取得相关证券业务资格的情况下，向2000余名投资者共计收取存款9000万元以上，存在违法行为。 证券交易额达到21亿元。
深挖案源，炒股软件疑点重重
目前，后城OTC资金配置案的6名被告人均因涉嫌非法经营罪被检察院提起公诉。 办案过程中，警方发现厚城公司运营的股票交易软件存在严重问题。
在厚城公司场外配资案例中，投资者使用的平台账户无法直接进入股市交易，所有交易指令均通过配仓软件汇总至厚城公司。 实际买卖股票的是厚诚公司控制的证券主账户，投资者仅使用虚拟子账户。
上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：子账户不是在证券公司开立的实名账户。 说白了，子账户就是犯罪嫌疑人发给你的身份证件。 通过这个ID，你只能访问（公司）平台，实际上没有任何实际意义。 它不是一个帐户，它只是一个渠道。
但怎样才能让投资者在使用过程中有“沉浸感”呢？ 定位软件非常重要。 其市场页面和交易流程与常规软件相同。 投资者以为只是在不同的交易平台上操作，但事实上，每一次买卖都受到厚诚公司的监控和控制。 在下面。 这时，一个更大的问题出现了。
上海市公安局经侦总队九支队副队长王欣：我们前期侦破多起非法场外配资案件后，一直在思考这个非法交易平台是如何与证券公司挂钩的。 交易系统实现证券交易？
黑客浮出水面，警方破获数据接口贩运团伙
正如警方怀疑的那??样，这些非法交易平台的背后是正规交易数据的泄露和交易系统的非法访问。 必须有人为这些群体提供工具、数据和交易接口。 随着案件的进展，似乎还有更惊人的发现。
经查，2016年12月以来，宋某等人利用黑客技术侵入证券公司交易系统，实现为非法证券融资融券交易软件提供实时行情行情数据和证券交易的功能。
上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：我们卖给很多需要开展资金配置业务的犯罪团伙。 每个帐户都会被授权。 我会给你一个固定的使用期限。 短期是每月600元，长期是四千元，可以长期使用。
简单来说，顾客以为自己在玩“网络游戏”，但实际上却在玩“单机游戏”。 更有什者上海证券交易软件，当投资者向平台投入资金时，�**逯苯幽们苈罚式鹋渲闷教ň统闪瞬徽鄄豢鄣纳敝砥制教ā� 因此，参与非法资金配置平台的投资活动风险极大。
截至2020年12月案发，警方发现该黑客团伙已出租、出售交易接口2500余个，非法获利逾900万元。 目前，宋某及另外两名被告人因涉嫌提供侵入计算机信息系统程序，已被检察院提起公诉。
场外资金配置引发监管外各类金融风险
场外配资平台无一例外都是非法平台，投资者与配资平台之间的代理协议不受法律保护。 一旦投资者遭受损失，他们将无处申诉。 加之它们处于监管范围之外，往往滋生其他证券犯罪，极易引发金融风险。
此外，场外资金配置平台的交易渠道属于非法渠道，监管部门无法对其交易进行有效监管，因此很容易成为其他非法证券和犯罪活动的交易渠道。
拆除首个团伙售卖证券交易接口意义重大
针对此案，上海警方表示，他们所攻击的黑客团伙出售的非法接口为证券仓等非法交易软件接入证券市场建立了通道。 通过虚拟子账户进行交易活动，掩盖了真实的交易主体，导致交易活动脱离监管体系，为证券违法犯罪行为提供了便利，严重影响证券市场的健康运行。
作为非法场外资产配置产业链的源头，非法接口源自黑客团体破解第三方证券交易软件，极易导致客户投资资金受损，加大中小投资者投资风险。规模的投资者。 该案是打击非法接口的首例案件。 提供案例，从源头上摧毁非法场外融资具有重要意义。 （央视记者 杨立田 于翔 洪敏）