ST鹏博士获3400万罚单不严厉股价走势或资产未按规定及时披露

3月28日晚间，ST鹏博士披露了《关于收到行政处罚及市场禁入事前通知的公告》（以下简称“事前通知”）。 《事先通知》显示，ST鹏博士存在未披露关联交易、未披露重大合同、未确认资产减持、少记资本公积等违法行为。 同时对实际控制人、董事长及其他董事、监事等14人给予警告、罚款，罚款总额达3400万元。 与此前的资本市场行政处罚案件相比，ST鹏博士收到的3400万元罚款的严厉程度并不轻。

ST鹏博士股价走势

利润或资产虚增

未按规定及时披露

公开资料显示，ST鹏博士所在行业为互联网接入及相关服务。 目前，公司主营业务分为四大板块，分别是智能云网络业务、家庭宽带及增值业务、数据中心业务、工业互联网及数字经济产业园业务。 公司实际控制人为杨学平。

ST彭博士公告

《事先通知》显示，2022年4月，ST鹏博士旗下子公司通过债权收购的方式，分别以2元和1元的价格收购了位于北京和吉林省的两家拥有房地产资产的公司。

为实现本次收购，ST鹏博士当月实际支付相关金额分别为8亿元和3.48亿元，合同交易金额分别占公司最近一期经审计净资产的约81.8%和35.58%。 但ST鹏博士未按要求及时披露这两份重大合同，也未在相关定期报告中披露。

《事先通知》指出，ST鹏博士董事长、实际控制人杨学平为直接负责的主管人员； 公司时任总经理、时任财务负责人、监事会主席、副总经理等参加了相关审议或合同签署，并在年度报告上签字，其他直接责任人员。

此外，《事先通知》显示，ST鹏博士旗下上海道丰投资有限公司（以下简称“上海道丰”）已参与投资深圳市黎明泰股权投资基金有限公司。深圳市利明泰有限公司（以下简称“深圳市利明泰”）。 深圳利明泰分立公司及资产后，上海道丰持有深圳利明泰长期股权发生资产减值，但未及时确认减值损失，导致ST鹏博士2012年至2015年利润或资产虚增。

有多个问题

共罚款3400万元

记者发现，除了收到证监会下达的行政处罚和市场禁入通知书外，ST鹏博士还收到了证监局的警告函。 上述两次“罚款”表明，近年来，ST鹏博士存在未披露重大交易、业绩预告不准确、被实际控制人占用非经营性资金等问题。 可以说，ST鹏博士的不良记录，充分暴露了公司CEO的身份。 本年度财务管理、信息披露管理、内部控制等方面存在重大缺陷。

ST彭博士公告

例如，ST鹏博士2012年、2016年、2020年资产账务核算存在问题，分别涉及未及时确认资产减值损失4200万元、未及时计提长期股权减值准备投资1.62亿元。 ，资本投资1.96亿元，未计入所有者权益。

青岛证监局当天发出警示函，确认公司还存在实际控制人非经营性占用公司资金4800万元等违规行为。 公司披露后，上交所已对公司股票实施其他风险警示，并将同步启动。 纪律处分程序要严格按照规定办理。

针对彭博士等违法行为，中国证监会拟责令该公司改正，给予警告，并处1000万元罚款； 对实际控制人、董事长及其他董事、监事、高级管理人员等14人给予警告、罚款。 罚款总额达到3400万元； 此外，拟对实际控制人、董事长杨学平实施证券市场禁入10年，对崔航、王鹏两名高管实施证券市场禁入5年。

强化事后处罚

体现了违法必究的趋势

对于此次监管对ST鹏博士的严厉处罚，有行业分析人士对记者表示，此举体现了“有法可依、有法必依、违法必究、执法必严”的趋势。 ”，意味着更强大、更锋利的“监管牙齿”。

分析人士表示，监管部门加强对严重违法行为的事后处罚，加强对轻微违法行为的及时纠正鹏博士股票，实施差异化监管，体现了比例处罚的原则，有助于提高监管的适应性和有效性。

值得注意的是，3月6日，证监会主席吴清在第十四届全国人大二次会议经济新闻发布会上回答记者提问，系统阐释了“两强”监管理念。 “两个严”为资本市场监管定调。 方向。

此外，3月16日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，提出加强穿透式监管，严肃整治舞弊多发领域，强化中介机构责任，强化上市公司监管。全方位、立体化问责。 。 近期，证监会对多家涉嫌财务造假的公司立案或行政处罚。 涉案人员范围和行政处罚力度明显加大，彰显了打击金融诈骗的鲜明立场。