2023 年退市第一股*ST 凯乐：投资者维权及索赔指南
wujiai
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公众权利保护
*ST凯乐成为2023年首只退市股票
投资者因信息披露违法行为受损失的，可以向公司索赔
2023年第一只退市股票为*ST凯乐，该公司已连续五年财务造假。
2月8日晚间，*ST凯乐发布公告称，因公司股票自2022年12月29日至2023年2月2日连续20个交易日每日收盘价低于1元，触发交易退市情形，公司股票不进入退市清算期，并将于2023年2月15日实施退市清算。
这一公告也意味着*ST凯乐的A股征程将正式划上句号。事实上，除了交易强制退市指标外，*ST凯乐还触及了其他退市指标。
公司近期发布的业绩预告显示，预计2022年末净资产在-21.54亿元至-23.22亿元之间，2022年年报正式披露后，将触发财务退市指标，并被退市。
据证监会去年12月发布的《行政处罚及市场禁入预案》披露，*ST凯乐2016年至2020年定期报告存在虚假记载，累计虚增营业收入512.25亿元、虚增营业成本443.52亿元、虚增利润总额59.36亿元。
《通知》显示，公司股票已达到重大违法强制退市风险警示级别，若收到正式的行政处罚决定书，公司股票将遭遇重大违法强制退市。
*ST凯乐股票论坛里一片哀伤，有股民问：“退市后股票怎么办”、“还剩多少股票可以卖？”
按照《股票上市规则》的规定，公司股票终止上市交易后，应当立即安排其股票转入全国中小企业股份转让系统上市转让，并保证公司股票在终止上市交易之日起45个交易日内能够上市转让。
*ST凯乐表示，目前公司正与证券公司进行接洽，拟签署《股票转让委托协议》，委托其提供股份转让服务，授权其办理股份退出登记、股份确认以及股份登记上市转让相关事宜。
从网友在股票论坛上发布的交易记录来看，损失数万元的投资者不胜枚举。上海信本律师事务所律师赵敬国表示，根据证监会发布的《通告》，*ST凯乐违反了信息披露规定。公司应当对因此给投资者造成的损失承担赔偿责任。
“公司退市不会影响索赔，但鉴于公司目前经营状况不佳，受损投资者应尽快参与索赔。”赵敬国律师表示，凡在2017年4月19日至2021年7月23日期间买入*ST凯乐股票的受损投资者，无论其是否在2021年7月24日及之后卖出，均可向公司索赔。符合上述条件的受损投资者可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：88）报名，具体时间段以法院确定为准。
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公众权利保护
ST鑫炎审计机构收到警告信
该公司面临投资者的索赔
由于ST新燕()年度报告审计过程中存在执行不力的情况，新疆证监局近日向立信会计师事务所及注册会计师朱颖、张燕、陈冀发出了警示函。
警示函指出，经调查发现，立信会计师事务所及朱英、张燕、陈冀在ST信研2015年至2019年年报审计项目中，执行收入相关审计程序及确认程序存在问题。
其中，立信会计师事务所及朱颖、张燕、陈冀在2015年至2019年年报审计过程中，未保持职业审慎，对ST新研子公司明天航天、子公司天津航天部分与收入相关的异常合同、产品交接文件、收款确认文件未保持合理怀疑；未按照审计计划对部分客户实施穿行测试程序，检查凭证、合同、产品交接文件，检查销售回款。
今年1月，ST新燕及相关方收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。中国证监会发现，2015年至2019年金叶珠宝股份有限公司，明日航天通过虚构业务、提前确认收入等方式实施财务欺诈，导致ST新燕累计虚增营业收入33.47亿元、利润总额13.11亿元，相关年报存在虚假记载。
上海海汇律师事务所律师吴利军提醒投资者，凡在2016年4月19日至2021年11月8日期间买入ST新艳，且截至2021年11月8日收盘仍持有该股票的受损投资者，都可以通过微信公众号“大众证券报”(特征代码：18)报名参与索赔。
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公众权利保护
*ST金州或遭摘牌
中小投资者的损失谁来承担？
据东海证券介绍，公司于2月6日收到《中国证监会立案通知书》，立案原因是其涉嫌在2015年*ST金洲重大资产重组中独立财务顾问业务未尽职尽责，依据相关法律法规，中国证监会决定对东海证券立案调查。
2015年11月，金叶珠宝以约59.5亿元收购中融（北京）资产管理有限公司等四家股东持有的丰汇租赁90%股权，并于2016年更名为金州慈航。本次收购涉及重大资产重组，东海证券在此期间担任独立财务顾问。
但2022年11月11日，*ST金州收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入预案》。证监会发现，*ST金州在2015年重大资产重组时，未按规定披露本次重大资产重组标的丰汇租赁的关联交易；另外，*ST金州2017年、2018年年报存在虚假记载，2016年至2018年年报存在重大遗漏。因此，证监会拟责令*ST金州、丰汇租赁改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；同时，对*ST金州实际控制人朱耀文采取终身市场禁入措施。
根据《证券法》及虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚的，权益受到损害的投资者可以向法院提起民事赔偿诉讼。上海虎子律师事务所律师刘鹏表示，*ST金州索赔案的合格投资者为：2015年6月1日至2021年9月17日期间买入*ST金州股票，并在2021年9月18日后卖出或仍持有该股票并遭受损失的投资者。符合条件的投资者可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名参与索赔。
目前，*ST金州因连续20个交易日每日收盘价低于1元/股，达到面值，已被实施退市措施。2月3日晚间，公司披露收到深交所《临时退市通知》，称公司股票连续20个交易日每日收盘价低于1元/股，触发交易性退市情形。根据公司业绩预告，若公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后均为负值，可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负值，则公司股票可能触发重大违法强制退市情形。
刘鹏律师认为，退市对合格投资者的索赔不会产生太大影响，但考虑到*ST金州目前状况不佳，受损的投资者应尽快参与索赔。
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