2017 年美中贸易事务报告：中美贸易关系中的问题与争议
wujiai
|在经济全球化的影响下，中国的经济改革和经济的快速增长使得中美两国的经济关系日益密切。虽然多数分析人士认为中美两国日益密切的经济关系对双方都有利，但中国的一些经贸政策也导致两国关系紧张。不少美国批评人士指责这些政策是保护主义政策，扭曲了经济，损害了美国的经济利益。根据美国贸易代表办公室（USTR）的报告，中美之间的贸易争端大多源于中国向自由市场经济的过渡不彻底。在中美贸易关系中，美国的主要担忧包括：
中国庞大的产业政策网络（包括广泛使用的贸易和投资壁垒、财政支持和自主创新政策）旨在促进和保护国内部门和企业，特别是国有企业，政府认为这些企业对国家未来经济增长至关重要；
中国未能充分保护美国知识产权，也未能阻止据称政府支持的网络窃取美国商业机密以帮助中国企业的行为；
中国履行世贸组织义务的情况好坏参半；
中国政府的财政政策增加了储蓄（但减少了私人消费），鼓励高水平的固定投资（但可能导致许多行业的产能过剩），而其管理的汇率政策可能导致贸易流的扭曲。
1. 中国的“国家资本主义”
目前，中国经济很大一部分被认为是市场驱动的。2010 年世贸组织的一份报告估计，私营部门目前占中国国内生产总值 (GDP) 的 60% 以上。2016 年世贸组织的一项研究估计，私营部门占中国出口总额的 41.8%。
然而，中国政府在经济决策中仍然发挥着重要作用。例如，在宏观经济层面，中国政府坚持引导家庭储蓄大部分收入的政策，其中大部分储蓄在国有银行。这使政府能够为中国企业，特别是国有企业 (SOE) 提供低成本融资。在微观经济层面，中国政府（中央和地方）致力于通过各种政策和方法促进被视为国家未来经济发展关键的行业发展。这些政策和方法包括补贴、免税、优惠贷款、贸易壁垒、限制外国直接投资、歧视性法规和标准、原材料（包括稀土）出口限制、对外资企业的技术转让要求、有利于国内公司的公共采购规则以及知识产权法的执行力度薄弱。
很多分析人士认为，近年来中国政府通过产业政策加大了对各个领域的干预。美国贸易代表办公室在2013年12月发布的中国加入世贸组织贸易合规报告中写道：
“在过去十年的大部分时间里，中国政府偏离了促成中国加入世贸组织的经济改革道路，转而强调国家在经济中的作用。在国家指导中国经济发展的同时，中国政府也推行了新的、更广泛的产业政策。这些政策通常旨在限制进口商品、外国制造商和外国服务提供商的市场准入，但为中国行业，尤其??是国有企业控制的行业提供了大量的政府指导、资源和监管支持。中国政府监管机构不受约束的自由裁量行为进一步加强了国家在经济中的作用，导致中国与包括美国在内的许多贸易伙伴之间出现严重的贸易摩擦。”
国有企业在中国经济中的权重很难衡量，因为中国企业部门本身不透明，国家行为（包括中央和非中央政府层面）与中国企业之间的关系缺乏相对透明度。美中经济与安全审查委员会的一项研究显示：
“中国的国有经济主要由三部分组成。第一部分是由国务院国有资产监督管理委员会（国资委）和省、市、县政府国资委全资拥有的企业。第二部分是国有企业，它们是国有企业的主要所有者和控制企业，但官方并未承认它们为国有企业。最后，还有一批由中国国有企业在国内外的子公司拥有和间接控制的经济实体，其实际规模不详。城镇集体企业和国有乡镇企业（TVEs）也属于国有经济，但不是国有企业。中国经济中国有企业控制的部分非常庞大。基于合理的假设，可见的国有经济——国有企业和国有企业直接控制的经济实体——似乎占中国非农业GDP的40%以上。如果将国有企业间接控制的经济实体、城镇集体企业和公有乡镇企业考虑在内，国有企业拥有和控制的GDP比例约为50%。”
根据中国政府的报告，截至 2011 年底，中国中央和地方政府共有 144,700 家国有或国有控股企业，总资产价值 13.6 万亿美元（不包括金融机构）。近年来，中国国有企业经历了重大重组，据报道，90% 以上的国有企业已成为集团公司或股份制公司。中国政府已确定了一些必须由国家完全控制和主导的行业，包括航空、银行、煤炭、建筑、环境技术、信息技术、保险、媒体、金属（如钢铁）、石油和天然气、电力、铁路、航运、电信和烟草。
许多国有企业由地方政府所有或控制。一位分析师表示：
“中国大型工业企业一般全部或大部分由地方政府所有，政府指定企业管理层，为企业提供免费或廉价的土地和公共设施，降低企业所得税，并在可能的情况下，确保当地政府、消费者和其他企业优先购买本地生产的产品。作为回报，企业为当地政府提供了就业机会，并成为税收和红利的来源。”
中国的银行体系以国有或国有控股银行为主。2011 年，中国五大银行均为国有股份制公司，占中国银行总资产的 57.5%。中国政府还拥有四家国有银行，并持有多家股份制商业银行的股份。据信国有企业享有政府银行的优惠信贷服务，而私营企业通常必须支付更高的利率或从其他地方获得贷款。据估计，2009 年国有企业占所有银行贷款的 85%（1.4 万亿美元）。
国有企业不仅主导着中国经济，其中许多企业按全球标准来看也是规模庞大：《财富》杂志2016年世界500强企业榜单上有103家中国企业（2007年只有29家）。
据《财富》杂志报道，在�**竦�103家中国公司中，有75家（占�**裰泄咀苁�73%）政府持股50%或以上。2016年，这75家公司的总收入为7.2万亿美元，总资产价值为20.7万亿美元，员工人数为1620万人。在其他28家中国公司中，许多公司也与中国政府有财务联系。例如：
名单上的几家公司都是中国政府持有大量股份或控股的银行，包括交通银行（26.5%）、中国民生银行（15.7%）、兴业银行（21%）、招商银行（17.9%）和上海浦东发展银行（20%）。
联想集团（集团标识为 ，2004年3月启用）是全球主要计算机制造商之一，由中国社会科学院发起成立，1984年成立为联想控股（时名为 ，意为传奇）。2001年，联想控股成功从其分拆分离，但仍持有联想集团31%的股份。
大型电信公司华为坚称其为员工所有。然而，许多美国分析人士认为美国贸易战，华为与中国政府（包括中国人民解放军）关系密切，该公司从未公布过其所有权结构的完整细节。此外，据报道，中国政府在华为成立初期曾下令国有银行向其提供贷款，以便在国内电信市场上与外国公司竞争。
平安保险是2016年《财富》世界500强中最大的非国有企业。2012年《纽约时报》刊文称，2004年，时任中国国务院总理温家宝的亲朋好友通过一系列投资公司持有平安保险1.35亿股股份。2016年3月《纽约时报》文章称，平安保险是“由37家相互关联的控股公司组成的错综复杂的股权结构”。
浙江吉利控股集团（中国十大汽车制造商之一）虽然不是国有企业，但也获得过政府补贴。例如，《华尔街日报》报道称，2013年，吉利从中央和地方政府共获得9800万美元补贴，相当于其利润的30%。
二、中国推进自主创新、实现经济现代化的规划
自2006年以来，中国许多产业政策，无论是制定还是实施，其基础主要都是中国国务院（中国最高行政机构）于2006年发布的一份综合性文件，名为《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，通常简称为《纲要》。根据《纲要》的计划，中国将实现经济结构现代化，努力大幅减少对外国技术的依赖，从全球低技术制造业中心转变为主要创新中心（到2020年）和全球创新领导者（到2050年）。“科技工作的指导方针是：自主创新、重点突破、支撑发展、引领未来”。《纲要》中提出的一些目标包括：到2020年，
力争实现科技进步贡献率达到60%以上；
将外部技术依赖度降低至30％以下（目前估计为50％）；
全社会研发投入占GDP比重由2005年的1.3%提高到2.5%以上，研发的重点领域和优先主题包括太空计划、航空航天研发和制造、可再生能源、计算机科学和生命科学等。
《纲要》提出：“中国要把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。”为实现这一目标，文件指出，要通过制定《中华人民共和国政府采购法》实施条例，鼓励和保护自主创新；建立政府采购自主创新产品协调机制；对国内企业研制的重大高技术设备和具有自主知识产权的产品实行首购政策；对企业采购国产高技术设备给予政策支持；通过政府采购支持技术标准制定等。
一、美方有关回应
2009年以来，一些美国企业对中国政府宣布建立“自主创新产品认证”制度表示深切担忧。例如，2009年11月，中国政府发布了《关于开展2009年国家自主创新产品认证工作的通知》，要求企业在2009年12月前申请“自主创新产品”认证。各省和地方政府也发布了类似的通知。美国企业代表对这些通知表示深切担忧，认为这些举措具有保护主义性质，因为它们在中国政府采购中给予开发和拥有知识产权的中国企业优惠待遇，从而在很大程度上将外国企业排除在外。美国商会认为，中国将知识产权所有权与市场准入挂钩的做法“在世界上是史无前例的”。 2009年12月10日，美国商会等33个商业协会联名致信中国政府，指出有关自主创新产品申报的通知将使“任何非中国企业几乎不可能进入中国政府采购市场，即使是那些长期在中国进行巨额投资、雇用中国员工、向中国政府纳税的企业。”这些商业团体认为，他们的许多技术都是全球性的，很难获得中国开发的技术的自主创新认证。
美国商会 2011 年的一项调查发现，40% 的受访者认为中国的自主创新政策会损害他们在华的业务，而 26% 的受访者表示，他们的业务已经受到这些政策的损害。在 2011 年 11 月的 WTO 对中国知识产权政策的审查中，美国 WTO 代表表示：“中国采取的自主创新政策已经形成了一种令人不安的趋势，即越来越多的歧视性政策强制技术转让。”他说：“中国的法律、法规和其他监管措施经常要求技术转让，在某些情况下，知识产权的利益以在中国拥有或开发为条件，或者在某些情况下，将知识产权授予中国合作伙伴。”