金山顶尖 开源证券因持续督导违规被要求提交书面承诺，监管事项首次披露引关注
wujiai
|一系列监管措施
经过两个月的沉寂，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）对主办券商等交易参与方的监管部分有了新动向。
翻开这份名为《对保荐承销商及其他交易参与人的口头警示、监管关注、谈话和书面承诺要求监管办法（2023年10月）》的公告，专家们震惊地发现，名单上唯一一家券商竟然是开源证券。
因存在持续监管违规行为，全国中小企业股份转让系统要求开源证券提交书面承诺，日期为2023年9月26日。
时隔一个多月，此项监管事项首次披露，仅是一行模糊的文字，让专家颇感困惑。
持续督导上市公司
那么，开源证券持续督导哪家上市公司呢？
从时间节点来看，股转公司在今年10月发布了《对上市公司及相关责任人口头警示、监管关注、约谈和书面承诺要求等监管办法的公告（2023年9月）》。
仅2023年9月26日一天，就有15家上市公司被口头警示，原因多种多样，包括股权质押/冻结行为不及时披露、资金占用违规、信息披露违规、对外担保违规、重大交易违规、关联交易违规、股权变动违规、重大诉讼不及时披露等……
专家对这15家上市公司逐一进行核查，发现其中两家公司或有“可疑”。
开源证券近日作为主承销商对广州元征智能科技股份有限公司（以下简称“元征智能”）的持续监管出具了核查文件，元征智能因存在违规占用资金行为，被公司、实际控制人及高管予以口头警示。
2022年3月7日起，北京金山钉钉科技股份有限公司（以下简称“金山钉钉”）持续督导主承销商由上海证券变更为开源证券，因存在重大交易违规行为，金山钉钉及董事、高管受到口头警告。
特色业务优势明显
正在深交所申报IPO的开源证券此前已在新三板上市，也因这项特殊的业务多次成为“行业第一”。
例如，在新三板做市商评比中，开元证券自2021年第二季度起，已连续十个季度位居前三名，并两次位居第一；荣获手续费减免100%的殊荣。
纵观主办券商专业素质测评，仅今年前三季度，开元证券就2次夺冠，1次夺得亚军。
据开源证券2022年年报显示，总资产、净资产、净资本分别位列行业第43位、第44位、第45位；营业收入排名第38位，利润总额排名第53位。新推荐挂牌新三板公司数连续五年位列行业第一，持续督导公司数位列行业第一，投行业务净收入位列行业第24位，财务顾问业务净收入位列行业第5位，债券主承销收入排名第16位。
截至2022年末，开元证券3023名员工中，投行人员821人，占比27.16%。开元证券称，其拥有保荐代表人、注册会计师、律师等高端专业资格的人员486人，占公司员工总数的18%左右。
2023年中报显示，报告期内，保荐公司4家通过审核，其中通过北交所审核3家，北交所保荐公司总数达14家，位居行业第三。期末北交所审核项目12个，辅导IPO项目39个，均位居行业第一。共计推荐11家公司获得新三板挂牌同意书，持续督导公司36家，其中创新层公司17家，督导公司总数达698家，均位居行业第一。完成股票发行财务顾问业务38笔，位居行业第一，为上市公司募集资金9.61亿元。
如此优异的成绩也引起了专家对开源证券高管团队的关注。
高级管理团队由一名董事和八名副董事组成
根据开源证券今年3月更新的招股说明书，高管团队由1名总裁、8名副总裁组成，原分管股转业务的副总经理毛剑锋先生还兼任投行总部负责人。
毛剑锋先生，1981年7月出生，硕士。2008年7月至2009年1月就职于华泰证券，任项目经理；2009年2月至2009年12月就职于瑞信安泰投资公司，任投资总监；2009年12月至2012年12月就职于中国证券业协会，任高级保荐人；2013年1月至2015年6月就职于股转公司，任高级经理；2015年7月至2015年12月就职于北京诚业投资基金管理有限公司（现北京诚业股权投资基金管理有限公司，简称诚业私募），任执行总裁。2016年1月加入开源证券，任总经理助理；2016年5月至2018年4月兼任股转业务总部总经理。 2018年4月至今任开源证券副总经理、执行委员会委员，2022年7月起兼任投资银行总部总经理。
此外，开元证券高管团队中最年轻的成员王博先生也有投行工作经历。
王博先生，1986年7月出生，中共党员，硕士研究生学历。2009年10月至2011年5月在西部证券投资银行部任职金山顶尖，任项目经理；2011年5月至2012年9月在东吴证券投资银行部任职，任高级项目经理；2012年10月至2014年2月在陕西煤炭集团资本运营部任职，任业务主管。2014年2月至今任开源证券总经理助理，2016年11月起进入高管序列，2022年5月升任副总经理。
投资银行业务申报及查询
招股书显示，2020年至2022年，开源证券投行业务收入先减后增，分别达10.32亿元、7.17亿元、7.2亿元。此外，开源证券表示，投行业务因尽职调查不力，存在被监管部门处罚的风险。
今年4月，证监会下发了《关于开源证券股份有限公司首次公开发行股票申请文件的反馈函》，对公司财务会计相关材料的规范性、信息披露和质量等提出了35个问题，其中第15个问题涉及投资银行业务，颇具心灵鸡汤。
证监会注意到，开源证券投行业务收入波动较大，要求在招股说明书“业务与技术”和“管理层讨论与分析”部分增加以下内容：（1）按照不同的分类标准（股票、债券；首次公开发行、再融资、并购重组；境内外等）列示并披露主要投行项目明细，包括但不限于项目数量、名称、佣金费率、佣金收入等，并说明业务模式、经济效益等与同行业公司是否存在较大差异；收入排名；（2）说明承销固定收益项目的实际情况，是否存在违约风险，是否可能导致发行人承担刚性兑付责任并影响持续经营；（3）承销及跟投业务的分类，分类方法是否与同行业公司一致。请保荐机构、会计师对上述情况进行核实并发表明确意见。
有关开源证券如何回应，知情人士无法获取更多消息。
据2023年中报显示，今年�**肽晖缎幸滴窕亓式�4.51亿元，同比增长48.85%，业绩表现颇为亮眼。在业绩向好的同时，面对监管关注与问询，开源证券能否练好内功？
就在知情人士撰写此文时，发现开源证券的IPO申请显示为“中止”，日期为今年9月30日。
这家梦想上市的老牌券商是否会暂停IPO之路？
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