北京市社会科学基金项目中后期管理细则（试行）解读
wujiai
|（审判）
为贯彻落实《北京市社会科学基金项目管理办法》和《北京市社会科学基金项目资助管理办法》，加强项目中后期管理，培育高水平研究成果，提高项目资金使用效益，制定本细则。
中期管理
第一条 项目实行中期检查制度，每个在研项目只接受一次中期检查，一般在项目资金下达后的第二年进行，重点检查项目研究进展、中期成果及转化情况、资金使用情况等。
第二条 项目承担单位科研管理部门（以下简称“科研管理部门”）负责组织本单位应当检查的项目进行检查。项目负责人须保存项目实施原始记录，配合开展项目中期检查，并按要求向科研管理部门提交中期检查材料。
第三条 在中期检查期间已经完成研究任务、向北京市哲学社会科学规划办（以下简称市社科规划办）提交《北京市社会科学基金项目成果鉴定申请表》（以下简称《鉴定申请表》）或者拟参加成果鉴定的，可以不参加中期检查；因故不能在规定期限内参加中期检查的，须通过科研管理部门向市社科规划办提交情况报告。
第四条 出现下列情形之一的，项目负责人须填写《北京市社科基金项目重要事项变更表》（以下简称《变更表》），经科研管理部门审核后，报市社科规划办批准或者备案。未经批准，不得改变所涉及的审批事项。
1.如最终成果形式发生改变，须对拟调整的研究思路、研究框架进行详细说明，并报市社科规划办审批；
2.研究内容、研究计划有重大调整的，须对调整后的研究思路和框架进行详细说明，并报市社科规划办批准；
3.项目延期，须于研究期结束前2个月提出申请，报市社科规划处审批，说明延期原因、延期期间具体研究计划、各时点拟完成的研究任务、拟申请鉴定情况及完成时间，并承诺“届时完成项目研究并结题，逾期仍未完成的，视为同意撤回项目”。每个项目只能申请一次延期，最终成果为研究报告形式的，延期不超过1年；最终成果为专著或系列论文形式的，延期不超过2年；
4.终止项目研究协议，须报市社科规划办批准；
5.项目负责人调出单位，需要变更项目管理单位的，须说明原因及调出单位的开户名称、账号、开户银行，由调出、接收单位签署意见，报市社科规划办审批；
6.项目组成员如有调整，须经科研管理部门批准，并报市社科规划办备案；
7.项目资助预算的任何调整，必须严格按照《北京市社会科学基金项目资金管理办法》第十六条和《关于<北京市社会科学基金项目资金管理办法>具体实施的说明》执行。
第五条 项目负责人因死亡、患病、出国等原因不能继续从事研究工作，需要变更项目负责人的，科研管理部门应及时填写《变更表》，报市社科规划处审批。变更表须写明新项目负责人的出生日期、职称/职务、工作单位、联系电话、相关研究成果等信息。新项目负责人一般应为原研究团队成员，并须承诺“保证按原研究计划完成研究任务”并签字。
第六条 有下列情形之一的，由市社科规划办作出决定。
1.如项目成果（含中期成果，下同）出现政治问题，则项目将被取消；
2.项目成果若存在抄袭、造假等学术不端行为，将被撤销项目；
3.项目成果未通过复审的，项目将被取消；
4.项目成果不合格，且鉴定专家认为没有必要修改的，项目终止；
5.评审结果不合格，且未在规定时间内提交修改后的评审结果进行复审的，项目终止；
6.自收到项目完成通知之日起三个月内无故未办理项目完成手续的，项目终止；
7.项目清理工作长期拖延，仍未在清理期内完成，将视情况撤销或终止该项目。
第八条 对于已经终止的项目，项目负责人或研究团队须整理前期研究成果及相关材料，通过科研管理部门报市社科规划处备案；已用完的项目经费须出具《项目经费收支明细表》（加盖财务章），剩余项目经费退回原渠道。对于前期无研究成果的项目，已拨付的项目经费全额退回原渠道。
若项目取消，已拨付的项目资金将全部退还至原渠道。
绩效评估
第九条 最终成果须经同行专家评审后方可正式发表。如需提前发表，须报市社科规划办批准。
第十条 项目研究期限届满或者提前完成时，项目负责人应当向科研管理部门提出成果鉴定申请，并提交5套不记名的最终成果、中期成果和转化材料。
第十一条 专家选拔
1.每项成果须经过5名同行专家评审，其中项目承担单位专家不超过1名；项目负责人、项目组成员、项目研究顾问、项目负责人的研究生导师等关系密切的人员不得担任项目成果评审专家；无特殊情况，不得聘请北京以外省市的专家；
2.鉴定专家须具有高级专业技术职称；对应用型研究成果，可聘请相关实际部门处级以上人员鉴定；
3.鉴定专家必须具有良好的学术道德，能够独立、客观、公正地对鉴定结果进行评价；
4.项目负责人可以提出最多三名应回避的评估专家名单。
第十二条 成果鉴定应当匿名进行。鉴定结果不得直接或者间接透露项目负责人及研究团队成员的信息；鉴定组织者应当认真审核、保密，不得向研究团队透露鉴定专家的信息。
第十三条 绩效考核形式包括通讯考核和会议考核。通讯考核适用于单位在一段时期内承担项目较少或者完成项目较少的情况；会议考核适用于单位在一段时期内承担项目较多或者完成项目较多的情况。
第十四条 市社科规划办负责组织重大项目、重点项目成果鉴定。科研管理部门负责组织一般项目、青年项目成果鉴定。任何课题组不得自行组织成果鉴定或参与鉴定专家的遴选。
第十五条 评估程序
1.鉴定组织者收到鉴定申请后应当及时组织结果鉴定。
2.成果鉴定前，须由科研管理部门填写《鉴定申请表》，报市社科规划处批准后方可实施。
3.鉴定专家确定后，鉴定组织者将项目终期成果、中期成果及转化材料、《项目申请书》中的“立项论证”和“预期研究成果”复印件、《北京市社科基金项目成果鉴定表》（以下简称《成果鉴定表》）送达鉴定专家。
4、评标专家应按评标要求对评标结果进行评审，按照评价指标体系量化评分，对评标结果等级提出建议，并填写个人评标意见。专家应在一个月内完成评标工作，并将评标材料全部及时返还评标组织者。
5.鉴定组织者应当统计评分，汇总修改建议，填写《北京市社科基金项目鉴定完成批准书》（以下简称《完成批准书》）的“鉴定结果”和“修改建议”，并及时将“修改建议”反馈项目负责人。
第十六条 绩效等级分为优秀、良好、合格、不合格，量化标准如下：
“优秀”成绩评定需同时满足以下条件：平均成绩85分以上（含）；评分85分以上的专家不少于4名；评为“优秀”的专家不少于4名。
“良好”等级评定需同时满足以下条件：未达到“优秀”等级；平均成绩在75分以上；评分75分以上的专家不少于4名；评定“良好”等级的专家不少于4名。
“合格”等级需同时满足以下条件：未达到“优良”等级；平均成绩在65分以上；不少于3名专家评分65分以上；不少于3名专家评定为“合格”以上。
不合格品：指未达到合格品标准的等级。
第十七条 成果质量等级为“合格”及以上的，项目负责人须根据修改建议对成果进行改进，并及时履行项目结项手续。
第十八条 成果等级为“不合格”的，市社科规划办、科研管理部门应当对项目负责人进行约谈，项目负责人应当根据修改建议完成成果修改，并提交成果及《成果修改说明》申请复评。
第十九条 业绩鉴定专家劳务报酬支付方式和标准
市社科规划办按照《鉴定申请表》向鉴定专家支付鉴定服务费，每位专家每篇成果的鉴定服务费为800元至3000元不等，具体视最终成果字数而定。成果二次鉴定的专家鉴定服务费由研究团队支付。专家鉴定服务费具体标准如下：
10万字及以下800元；
10万至20万字（含）：1200元；
20万字至30万字（含）：1600元；
30万字至50万字（含）：2000元；
对50万字以上100万字以下的作品，市社科规划办可酌情增加专家评审劳务费，但最高不超过3000元；
对于篇幅超过100万字的作品，研究团队可选取不超过30万字的代表性成果，或由市社科规划办选取部分成果进行鉴定。
第二十条 符合下列条件之一的重大项目，可以申请免于核准。
1.研究成果（含中期成果，下同）获省部级二等奖及以上；
2.研究成果被《北京市社科基金项目成果报告》（以下简称《成果报告》）采纳3次以上，或被采纳2次且均得到省部级以上领导的积极认可；
3、研究成果得到中央和国家领导的积极评价；
4、在《北京日报理论周刊》发表4篇2000字以上的理论文章；
5.有2项研究成果在《中国社会科学》发表或被《新华文摘》全文转载。
第二十一条 符合下列条件之一的重点项目、一般项目和青年项目，可以申请免于评审。
1.研究成果获得省部级以上奖励；
2.研究成果提出的理论观点、对策建议得到省部级以上领导的积极评价；
3.重点项目研究成果两次被《成果汇总表》采纳；面上项目及青年项目成果一次被《成果汇总表》采纳；
4.重点项目的研究成果须在《北京日报·理论周刊》上发表2篇2000字以上的理论文章；一般项目、青年项目须在《北京日报·理论周刊》上发表1篇2000字以上的理论文章；
5.研究成果在《中国社会科学》发表或被《新华文摘》全文转载；
6.终审成果涉及党和国家机密，不适宜向社会公开评议，但成果质量已经得到局级以上相关部门认可（须提供书面证明）。
第二十二条 申请豁免鉴定的成果和材料必须是项目研究期间产生的，并与项目密切相关。
验收及竣工
第二十三条 北京市社会科学基金项目由市社科规划办审查结项，成果评估合格以上项目或免于评审的项目，应当在三个月内完成项目结项手续。
第二十四条 项目负责人应当及时整理项目结题材料，报送科研管理部门，申请项目结题。项目结题材�**ǎ�
1、项目完成批准书原件1份；
2.最终成果定稿两套（若出版专著，正式出版后将提交两套样书）；
3、财务处出具的《项目资金收支明细表》（加盖财务处印章）；
4、中期成果及转化证明材料1套。其中，获奖作品及获奖证书复印件、出版物及样书、已发表的作品及已发表成果全文原件或复印件、已批准成果作品及领导批准复印件或证书、已采纳成果作品及采纳应用的证明材料原件等；
5.最终成果及《项目完成批准书》电子版（Word模式）。
项目研究成果必须符合《北京市社会科学基金项目成果规范化规则》的要求。
第二十五条 项目承担单位的财务部门必须对项目资金使用情况进行决算核算，出具《项目资金收支明细表》并签署意见；审计部门必须对项目资金使用情况进行审计并签署意见。
第二十六条 科研管理部门须对项目完成材料进行审查并签署意见，连同《成果鉴定表》报市社科规划办审批。
第二十七条 市社科规划办对项目完成材料进行审查、验收，并根据项目执行情况确定项目完成等级。项目完成等级分为优秀、良好、合格。具体如下：
“优秀”等级需要满足以下条件：
1. 成绩达到“优秀”；
2.项目按照项目申请既定计划完成，研究成果达到预期目标；项目资金使用未违反规定；成果鉴定组织工作符合要求；
3.研究成果（含中期成果，下同）得到应用转化：在CSSCI（含SSCI、CSCI、SCI、A&HCI，下同）期刊上发表以项目负责人为第一作者的学术论文至少2篇；或在《人民日报》、《光明日报》、《求是》、《北京日报》等刊物上发表以项目负责人为第一作者的2000字以上的理论性文章至少2篇；或研究成果得到省部级以上领导的认可；或研究成果被厅局级党政机关采用；或研究成果获得省部级奖励。
要获得“良好”评级，需同时满足以下条件：
1.成绩达到“良好”或以上；
2.项目按照项目申请既定计划完成，研究成果达到预期目标；项目资金使用未违反规定；成果鉴定组织工作符合要求；
3.研究成果得到应用转化：项目负责人作为第一作者在CSSCI期刊上发表学术论文至少1篇；或项目负责人作为第一作者在《人民日报》、《光明日报》、《求是》、《北京日报》等刊物上发表2000字以上的理论性文章至少1篇；或研究成果经省部级以上领导同志审定；或研究成果被局级以上有关部门采用；或研究成果获得局级以上奖励。
“合格”等级需同时满足以下条件：
1.成绩等级为“合格”及以上；
2.项目按照项目申请既定计划完成，研究成果达到预期目标；项目资金使用未违反规定；成果鉴定组织工作符合要求；
3.研究成果已转化应用：须有项目负责人作为第一作者在学术期刊上发表论文，或以其他形式实现研究成果转化。
第二十八条 市社科规划办对已申请完成的一般项目和青年项目，择优选取部分进行复审。凡未按照立项申请书承诺开展研究或成果鉴定机构不符合要求的项目，一律进行复审。复审不合格的，项目负责人须在规定期限内完成成果修改工作，并报市社科规划办进行第二次鉴定。
第二十九条 市社科规划办受理、批准项目完成材料后，颁发《北京市社科基金项目完成证书》。
奖惩
第三十条 市社科规划办每年对二级项目管理单位进行考核，对认真履行管理职责、项目按时完成率高、完成等级优秀率高、《成果报告》采纳研究成果较多的二级项目管理单位给予表彰，并在下年度申报项目时适当增加申报名额。
第三十一条 对不认真履行项目管理职责、项目按时完成率不高、项目完成等级优秀率不高或科研项目被撤销的二级项目管理单位，将予以通报批评，并视情节减少下年度项目申报名额或取消其二级项目管理单位资格。
第三十二条 认真完成项目研究任务，其项目研究成果入选《成果报告》并得到省部级领导积极评价，或项目完成等级为“优秀”的项目负责人，在申报新项目时无需计入本单位申报指标，可直接进入会议评审。
第三十三条市社科规划办将无故不参加中期检查的项目承担单位和项目负责人纳入科研诚信档案。
第三十四条 项目终止的，其项目负责人3年内不得申请北京市社科基金项目；项目研究成果在出版、发布或者内部印刷时不得标注“北京市社科基金项目”信息。
第三十五条 项目被撤销的，其项目负责人5年内不得申请北京市社科基金项目北京中期，不得受聘作为专家参与北京市社科基金项目的评审和成果鉴定；项目研究成果在出版、发布或者内部印刷时不得标注“北京市社科基金项目”信息。
第三十六条 市社科规划办应当逐步建立专家数据库和专家诚信档案，对尽职尽责的专家给予表彰，对不尽职尽责的专家不再聘用。
第三十七条 本规则自2018年1月1日起施行，原《北京市社会科学基金项目成果鉴定与完成规则》同时废止。
第三十八条 本规则由北京市哲学社会科学规划办公室负责解释。