云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票申购情况及中签率公告

首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告

保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司

特别说明

云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“神农集团”或“公司”）首次公开发行不超过4,003万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会核准，核准件号为证监许可【2021】1314号。本次发行采取网下面向合格投资者报价配售（以下简称“网下发行”）和网上面向持有上海市场非流通A股或非流通存托凭证市值的公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人（主承销商）”）约定发行4,003万股。在启动回购机制前，网下初始发行数量为2,802.1万股，占发行总量的70.00%；网上初始发行数量为1,200.9万股，占发行总量的30.00%。发行价格为56.08元/股。

2021年5月19日（T??日），神农集团通过上海证券交易所交易系统网上定价首次发行“神农集团”1200.9万股A股股票。

请投资者密切关注发行进程、线上线下申购、缴款、弃股处理及中止发行等事宜，并于2021年5月21日（T+2）及时履行缴款义务：

1、根据《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票初始网下配售结果及网上中签结果公告》（以下简称《网下配售结果及网上中签结果公告》），网下投资者应于2021年5月21日16:00（T+2）前按照最终发行价和配售数量按时足额缴纳新股申购资金。

新股中签后，网上投资者应按照2021年5月21日（T+2）公布的《网下初始分配结果及网上摇号结果公告》履行资金结算义务，确保2021年5月21日（T+2）当日收盘时其资金账户中有足够的新股申购资金。投资者资金须符合投资者所在证券公司的相关规定。

2、当网下及网上投资者认购的股份总数低于本次公开发行股份总数的70%时，保荐机构（主承销商）将暂停新股发行，并披露暂停原因及后续安排。

3、已作出有效报价的投资者未参与申购或已获得预配售的投资者未按时足额缴纳申购款的，视为违约，由投资者承担违约责任。保荐机构（主承销商）应当将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。网上投资者连续三次中签后未足额缴纳申购款的，自结算参与人最后一次声明放弃申购的次日起6个月内（按180个自然日计算，含次日）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债、可交换公司债的网上申购。

1、网上申购情况及网上发行初步中签率

保荐机构（主承销商）根据上交所提供数据统计了本次网上发行申购情况，本次网上发行有效申购账户数为15,668,818个，有效申购股份数为112,865,029,000股，网上发行初始中签率为0%神农申购，总配售号码为112,865,029个，号码范围为100,000,000,000-100,112,865,028个。

二、网上发行回调机制实施情况、发行结构及最终中签率

根据《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票公告》中公布的回购机制，由于网上初始有效申购倍数为9,398.37倍，高于150倍，发行人及保荐人（主承销商）决定启动回购机制，将本次发行的60.00%股份从网下市场回购至网上市场。

回收后，网下发行最终数量为4,003,000股，占本次发行总股数的10.00%；网上发行最终数量为36,027,000股，占本次发行总股数的90.00%。 回收后，本次网上发行最终中签率为0.%。

3. 网上彩票

发行人及保荐机构（主承销商）拟于2021年5月20日上午（T+1日）在浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网上申购的抽签，并于2021年5月21日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公告抽签结果。

发行人：云南神农农业产业集团股份有限公司 保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司

2021 年 5 月 20 日

（此页无文字，为《云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票网上申购及中签率公告》盖章页）

发行人：云南神农农业产业集团股份有限公司

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