证监会明确：网下投资者申购可转债不得超资产规模

证券投行人士曾对记者表示，监管部门关注的最关键问题，除了申购账户数量外，就是申购规模过大的现象。

根据《证券发行与承销管理办法》，并参考《公募证券投资基金运作管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规范》等相关规定及监管原则，规范公募基金、资产管理计划超资产规模进行新股申购。

未来投资者参与可转债网下发行时，也应当作出认购金额不超过资产规模的承诺。另外，证监会已提醒承销商对认购金额给予必要关注，超过资产规模的认购，承销商有权认定无效，监管部门可对相关情况进行检查，并采取监管措施。

近日，亨通光学成为首只明确“一家机构、一个账户”的可转债。网下申购时，只用一个证券账户向机构投资者或其管理的产品进行配售；若用多个证券账户申购，则只向申购金额最大的证券账户进行配售；若所有证券账户申购金额相同，则随机配售。

朝鲁转债网下投资者还作出如下承诺：以其自有资金或所管理的产品参与朝鲁转债网下申购时，已结合行业监管要求和对应的资产规模或资本规模合理确定申购金额，且申购金额与对应的资产规模或资本规模相匹配。

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