巢东股份 平安证券原总裁薛荣年涉嫌内幕交易，非法获利超 5 亿
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|记者刘彩萍
2014年11月，证监会对“朝东股份”异常交易行为展开初步调查，并于两个月后将获取的犯罪线索移送公安机关。
证监会行政调查发现，平安证券原总裁、华林证券董事长薛荣年涉嫌多次向亲友泄露内幕信息、从事内幕交易活动、指使亲友进行内幕交易，同时利用亲属设立公司投资其发起的多个项目，实现利润输送，交易总额逾亿元，违法获利总额逾5亿元。涉及朝东股份、东源电气、鱼跃医疗等多家上市公司巢东股份，案情性质恶劣，犯罪情节严重，是罕见的特大内幕交易、利润输送案件。
薛荣年现年50岁，毕业于上海交通大学，早年就职于安徽信托投资公司，以工作努力、人际交往能力强著称。2000年，35岁的薛荣年加入平安证券，历任投行部总经理、公司副总经理。2008年，他正式出任平安证券总经理，分管投行业务。薛荣年执掌平安证券投行业务期间，以2007年至2011年“短、频、快”的新股项目闻名。2011年底，薛荣年“离开”平安证券，仅仅两个月后，他就出任深圳一家小券商华林证券董事长。 与此同时，薛荣年手下的一大批原平安投行将领，也纷纷将自己的项目转让给华林证券。
2012年9月，平安证券保荐的IPO项目万福生物因涉嫌财务欺诈被证监会立案调查。在该案的行政处罚中，平安证券不仅被没收保荐、承销收入，并被处以2倍罚款，还承担了提前赔付投资者的责任。同时，证监会对平安证券保荐业务负责人薛荣年处以罚款30万元，并取消其证券从业资格。
薛荣年不服处罚决定，向证监会提起上诉。开庭前，五位法律专家还为其出具了专家意见书，认为薛荣年不是万福生科造假的直接责任人，“基本勤勉尽责”，并要求证监会从轻处理。但最终，证监会认为薛荣年的辩解不成立，维持了处罚决定。
我周围的人低买高卖，暴露了他们的缺点
在对股票走势进行调查过程中，证监会相关办案人员发现，一是钱某账户自2014年9月下旬起连续三个交易日买入“朝东股份”200余万股，交易金额逾2000万元。截至停牌日，该账户为朝东股份第三大股东、第一大自然人股东，买入时间恰好与敏感期吻合，且买入意愿极强。深入调查后发现，钱某账户的实际控制人为其子陈某，资金来源为陈某账户卖出“东源电气”所得利润。
二、2014年8月中旬，李某账户突然被转入300余万元，且几乎全部用于当天买入朝东股份。此前，该账户余额仅有3.4万元，自2008年至调查之日，从未有超过20万元的大额资金转入该账户，交易行为明显异常。该账户实际控制人为其女婿戴某，资金来源也来自戴某。
证监会调查组经过外部调查分析发现，陈某与内幕人士薛荣年及其妻子曾某系铜陵学院校友，关系密切。2014年9月上中旬，二人在合肥相识，相识后的第一个工作日，陈某便开始大额买入“朝东股份”，时间点也颇为巧合。李某账户的实际控制人戴某正是薛荣年的妹夫，也是金通智汇的法定代表人（薛荣年为金通智汇的实际控制人），二人均与薛荣年同时存在关联。
此时，调查组决定以陈某的叙述为突破口，以薛荣年为核心展开深入调查。
找出幕后主谋薛荣年
调查组通过追溯陈某个人账户资金来源发现，在2013年4月1日东源电气因资产重组停牌前，陈某在敏感期内买入东源电气股份1000余万股，交易金额6000余万股，其时为东源电气第四大股东，其交易行为明显异常。陈某买入东源电气的资金来源包括向薛荣年的哥哥薛勇、嫂子朱某借款3100万元、以东源电气质押向平安证券融资2200万元、自有资金1600余万元。复牌后，陈某将其持有的东源电气股份高价抛售并套现，违法获利逾亿元。
“巧合”的是，薛荣年曾为东源电气资产收购重组提供专业咨询服务，为内幕信息知情人。此后，调查组对朱某的3100万元借款进行了持之以恒、有针对性的延伸调查，又有了惊人发现：这3100万元来自石河子市荣科华投资有限公司（下称“荣科华”），朱某持有该公司30%的股份，荣科华的资金来源于其减持“鱼跃医疗”所得及分红。
荣科华是鱼跃医疗上市的保荐人之一。2007年3月21日，鱼跃医疗实际控制人吴某以600万元的价格将3.89%的股权转让给荣科华。鱼跃医疗上市后，荣科华经过多次高层转持、公积金增资等方式，共持有“鱼跃医疗”1000余万股股份。解禁后，荣科华多次减持“鱼跃医疗”，获得减持资金1.4亿余元。截至查明日，荣科华仍持有“鱼跃医疗”900余万股股份，市值约2.4亿元。
巧合的是，荣科华的法定代表人正是薛荣年妻子的弟弟戴某某，而鱼跃医疗上市的保荐人正是平安证券，薛荣年曾任平安证券投行部总经理。证监会调查组在认真分析证据后认为，上述连环案件是一系列精心策划、环环相扣、暗箱操作的重大证券期货犯罪案件，而幕后主谋必定是行事十分隐秘、藏匿行踪的薛荣年。
上述系列案件线索于2015年1月依法移送公安机关。证监会会同公安部门密切配合，持续深挖，案件很快取得突破。
据证监会调查组成员介绍，此案行政调查过程十分曲折，主谋薛荣年在资本市场深耕多年，担任多家券商投行部负责人，熟知国内资本市场的运作规律和法律规则，善于利用法律法规逃避调查、逃避监管，给调查工作带来极大�**�
同时，被调查对象大多为亲朋好友、校友，形成攻防同盟，共同捏造虚假证据，干扰调查重点，扰乱调查进程，内幕信息传递过程和资金转移关系无法快速恢复。
此外，薛荣年社会资源丰富，人脉广泛，在调查过程中，他多次利用自己的特殊身份向调查组施压，要求调查组放弃调查，在遭到拒绝后，他多次托人向调查组求情，让他放人。调查组仍然坚持原则，顶住压力，公正办案。在调查进入深水区时，薛荣年通过发恐吓短信、恶意举报、污蔑陷害等方式，试图阻碍案件调查，严重影响调查人员及家属的人身安全和正常生活。调查组始终顶住压力，严格、公正、文明执法，使案件得到全面侦破并迅速移送。■
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