恒泰证券归母净利润连续三年下滑，2022 年出现大额亏损，多次被采取监管措施
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|投资时报研究员李牧阳
该券商再度受到监管措施。
近日，恒泰证券股份有限公司（下称恒泰证券，01476.HK）因三大问题被内蒙古证监局“点名”。《投资时报》注意到，这并非该公司今年以来首次受到监管部门处罚。
公开资料显示，恒泰证券前身为内蒙古自治区证券公司，于1992年4月由中国人民银行内蒙古分行发起设立，经中国人民银行批准设立。2015年10月，恒泰证券境外发行股票在香港联交所正式上市。
从经营业绩来看，恒泰证券2020年至2022年归母净利润持续下滑，2022年甚至出现较大亏损。最新业绩预告显示，2023年�**肽辏�恒泰证券经营业绩同比增长。
此外，《投资时报》研究员注意到，恒泰证券官网披露，去年12月，牛壮因注重个人职业发展，辞去公司总裁职务。朱彦辉将从2022年12月12日起担任总裁，直至董事会任命新总裁。不过，目前恒泰证券尚未公布新总裁上任的消息。
关于所采取的整改措施、经营业绩、人员变动等情况，《投资时报》研究员向恒泰证券发送了沟通函，截至发稿时，公司尚未对具体问题作出回应。
内控管理不完善
7月18日，证监会内蒙古监管局披露责令恒泰证券采取整改措施的决定，决定显示，恒泰证券存在三大问题。
一是资产管理业务投资交易内控管理不完善、合规管理不到位。例如关联交易管理制度不健全、关联交易内部审批不严格、交易债券数据库、交易对手数据库管理存在缺陷等。
二是分支机构管控存在不足，比如部分分支机构不兼容岗位分离不力、异常交易预警信息处理不及时、客户回访制度落实不到位、向客户推介金融产品方式不规范等。
三是董事、监事、高级管理人员和员工相关管理制度未有效落实，存在未严格履行岗位考核责任、未按规定及时报送备案材料等问题。
证监会内蒙古监管局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施，要求恒泰证券采取切实有效的整改措施，完善管理制度，加强合规风险管理，提升内部控制有效性，并对相关责任人进行内部问责。
五天后，恒泰证券就该事件发布公告。公司在公告中表示：“公司将进一步加强合规风险管理，切实提高内控有效性，积极与监管部门沟通，严格落实整改要求。目前，公司经营情况正常，上述行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。”
《投资时报》研究员注意到，这并非恒泰证券今年以来第一次受到监管措施。
4月27日，证监会四川监管局披露对恒泰证券成都天府大道证券营业部发出警示函的决定，理由是恒泰证券营业部合规管理不到位，对从业人员执业行为规范不严格，部分员工利用自媒体从事违法违规行为。
证监会四川证监局同日发布的另一份行政监管决定显示，熊艳平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，通过实名抖音账号发布短视频、直播带货，分析A股市场及板块走势，为“金融职业技能学校”引流，还通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式牟取不正当利益，受到证监会处罚。四川证监局决定对熊艳平采取出具警示函的行政监管措施。
归母净利润连续三年下滑
恒泰证券年报显示，公司2022年实现营业收入及其他收益合计27.25亿元恒泰证券，同比下降28.74%；归母净利润-12.86亿元，同比下降560.66%。
对于业绩下滑，恒泰证券在2022年年报中表示，2022年，受国内外多种因素影响，我国证券市场主要指数普遍出现一定幅度下跌，上证综指、深证成指、创业板指数全年分别下跌15.13%、25.85%、29.37%。市场波动给公司证券投资业务、直投业务造成一定损失。“公司上下团结面对市场压力，坚持稳健经营，加强内部协同，制定开源节流措施，全力控制收入波动，完善制度约束，提升专业能力，为公司未来发展提供保障。”
值得注意的是，2020年至2022年，恒泰证券归母净利润处于持续下滑状态。具体来看，2019年至2022年，恒泰证券营业收入及其他收入分别为38.47亿元、36.81亿元、38.25亿元、27.25亿元，呈现波动下滑趋势；归母净利润分别为7.41亿元、4.74亿元、2.79亿元、-12.86亿元，2022年出现大幅亏损。
不过今年�**肽昵榭鲇兴米�恒泰证券扭亏为盈。恒泰证券7月27日发布的2023年半年度业绩预告显示，预计2023年截至6月30日止六个月股东应占利润约为1.87亿元，2022年同期股东应占亏损约为3.55亿元。恒泰证券在半年度业绩预告中指出，2022年同期经营业绩较上年同期扭亏为盈，主要由于证券投资业务及直投业务收入增加。
恒泰证券2020年至2022年主要会计数据及财务指标