涉三宗罪，恒泰证券被责令改正，资管、经纪与公司治理均存问题

又一家券商遭遇监管罚款！

7月18日，证监会官网信息显示，内蒙古证监局已对其辖区内恒泰证券采取行政监管措施，责令改正错误。

从违法违规事项来看，恒泰证券因资产管理业务、经纪业务、公司治理等方面存在问题被监管“点名”。内蒙古证监局要求恒泰证券采取有效整改措施恒泰证券，完善管理制度，加强合规风险管理，提升内控有效性，对相关责任人进行内部问责。

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涉及“三宗罪”

恒泰证券被责令改正

具体来说，恒泰证券主要涉及三只股票，均属于不同领域。

一是资产管理业务。内蒙古证监局指出，恒泰证券资产管理业务投资交易存在内控管理不完善、合规管理不到位等问题。例如，关联交易管理制度不健全、关联交易内部审批不严格，交易债券库、交易对手库管理存在缺陷等。

二是经纪业务。内蒙古证监局认为，恒泰证券对分支机构的管控存在不足，比如部分分支机构不兼容仓位分离不力、异常交易预警信息处置不及时、客户回访制度落实不到位、向客户推介理财产品不规范等。

第三点涉及公司治理，恒泰证券未能有效执行董事、监事、高级管理人员及员工相关管理制度，如未严格履行岗位考核责任、未按规定及时报送备案材料等。

基于上述问题，内蒙古证监局决定对恒泰证券采取行政监管措施，责令其限期改正。证监局还要求恒泰证券采取有效整改措施，完善管理制度，加强合规风险管理，提高内部控制有效性，对内追究相关责任人责任，并及时提交书面整改报告。

全年净亏损近13亿

公开资料显示，恒泰证券成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，是一家综合性、全牌照证券公司。2015年10月，恒泰证券在香港联交所上市，公司名称为“恒投证券”。

目前恒投证券总市值为63亿港元，虽然还未成为仙股，但整体成交情况较为清淡。

业绩方面，恒泰证券2022年实现营业收入27.25亿元，较上年同期的39.25亿元减少28.74%；2022年税前亏损20.08亿元，同比减少633.66%；归属于公司普通股股东的年度亏损12.86亿元，同比减少560.66%。

上个月，四川证监局向恒泰证券某支行发出了警示函，四川证监局指出，该支行合规管理不到位，从业人员执业行为规范不严格，部分员工利用自媒体从事违法违规行为。

据悉，相关员工在恒泰证券任职期间，通过实名抖音账号发布短视频、进行直播，分析A股市场及板块走势，为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

此外，证监会今年4月发布的一份处罚通知显示，恒泰证券证券投资部副总经理关某任职期间，利用他人账户违规买卖股票，证监会对其处以没收违法所得212.54万元，罚款212万元。