债券交易员一家人玩老鼠仓被查，非法获利 1773 万余元
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|3月25日，最高人民检察院发布第十七批指导性案例，其中包括上述案件。最高人民检察院第四检察院检察长郑新建表示，此次发布的案例均为非法金融行为的反面典型。
对于王鹏及其家人利用未公开信息进行交易一案，郑新建强调，要对所有相关责任人追究刑事责任，这也彰显了检察机关依法严惩证券期货犯罪的决心。
债券交易员家人因内幕交易被调查
王鹏就职于某基金管理公司，2008年11月至2014年5月在该公司交易管理部担任债券交易员，个人账号为6610。因工作需要，公司为王鹏等债券交易员开通了站点权限，恒生系统账号为6609。
自2008年7月7日起，6609账户被赋予股票交易指令查询权限，王鹏有权查询证券交易方向、投资类别、证券代码、成交价格、成交??金额、下单人等与股票交易有关的未公开信息；自2009年7月6日起，还被赋予查询委托流向、证券交易收益、证券资金流向、投资组合证券持仓情况、基金资产状况等未公开信息的权限。
直至2011年8月9日新系统上线后，该公司交易管理部才申请关闭所有债券交易员登录6609账户的权限。
据最高人民检察院通报，2009年3月2日至2011年8月8日期间，王鹏多次登录6609账户，获取基金公司股票交易指令等未公开信息。其父母王会强、宋玲香操作牛某、宋某香、宋某珍的证券账户，在同期或稍晚时间到某基金公司进行证券交易，与基金公司交易指令相似度较高。证券交易金额合计达8.78亿余元，违法获利合计1773万余元。
其中，王会强交易金额9661万余元，违法获利201万余元；宋凌翔交易金额7.8万余元，违法获利1572万余元。
父母的股票交易与儿子获得的公司交易指令高度相似
2015年12月18日，重庆市人民检察院第一分院以涉嫌利用未公开信息交易罪对王鹏、王会强、宋凌翔提起公诉，重庆市第一中级人民法院公开开庭审理了此案。
法庭调查阶段，检察官出示相关证据证明王会强、宋凌翔操作的三个账户中的证券交易与其儿子所在基金公司的交易指令高度相似。
王鹏获得6609账户权限登录后，其父王会强操作牛某的证券账户，于2009年3月6日至2011年8月2日期间，共买入与该基金旗下股票基金产品类似的股票233只，占比93.95%，同类买入累计交易金额9661.26万元，占比95.25%。
其母亲宋凌翔经营的宋某香证券账户自2009年3月2日至2011年8月8日共买入同类股票343只，占比83.05%，累计收敛买入交易金额1.04亿余元，占比90.87%；宋凌翔经营的宋某珍证券账户自2010年5月13日至2011年8月8日共买入同类股票183只，占比96.32%，累计收敛买入交易金额6.76亿余元，占比97.03%。
检察官还指出，交易异常频繁，明显背离了王鹏具备获取未公开信息条件之前三个账户的交易**惯。从买入股数来看，2009年之前，每次买入一般都有几百股，但2009年之后，买入股数多为几千股甚至几万股；从买入与卖出的间隔来看，2009年之前，买入与卖出的间隔多为数日甚至更长，但2009年之后，买入与卖出的间隔频繁，且买入与卖出的间隔明显缩短，多在一至两天后就卖出。
此外，牛某、宋某祥、宋某珍三个账户停止股票交易的时间与王鹏无权查看6609账户的时间高度一致，即2011年8月9日。
▲2018年2月9日老鼠仓，北京，投资者在一家证券公司监测股票价格。
当中国证监会调查该公司时，他因害怕受到处罚而逃走。
庭审中，三名被告人均对犯罪事实供认不讳，王鹏辩称自己没有利用职务之便获取未公开信息，也没有为父母买卖股票提供信息，对他们买卖股票的情况不知情。
王会强辩称，王鹏从未向其传递过未公开信息，且其并不知道王鹏到其任职的基金公司后仍在进行证券交易。宋凌翔也辩称，其没有利用王鹏的职务之便获取未公开信息，也没有利用未公开信息进行证券交易。
对此，检察官表示，王会强、宋凌翔与王鹏系父子关系，关系十分密切。从王会强、宋凌翔的年龄、工作经历、交易**惯等来看，王会强、宋凌翔并不具备专业股民的背景和经验，对其异常交易行为始终无法给出合理解释。
检察官还指出，在证监会到其所在的基金公司进行调查时，王鹏因害怕受到处罚而逃走，离开后再也没有回到该公司�**啵裁挥猩昵胄菁倩虼侵啊Ｋ绯谱约豪肟且蛭Ｐ闹ぜ嗷峁ぷ魅嗽钡郊依锏鞑椋涮幼咝形袄碛擅飨圆缓侠怼�
法院经审理认为，本案现有证据已经形成完整证据链，能够排除合理怀疑，足以认定王鹏、王会强、宋凌翔等人构成利用未公开信息交易罪。
2018年3月28日，重庆市第一中级人民法院作出一审判决，以利用未公开信息交易罪，判处王鹏有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币900万元；判处宋凌翔有期徒刑四年，并处罚金人民币690万元；判处王会强有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币210万元。
最高检：证券期货犯罪隐蔽性强
最高人民检察院第四检察院检察长郑新建表示，在王鹏等人利用未公开信息交易案（案号65）中，如何构建隐蔽性较强的证券犯罪的间接证据证明体系，是需要解决的主要问题。
“证券期货等金融犯罪多为精心准备、精心组织的故意犯罪，犯罪嫌疑人、被告人熟知法律条文和相关行业规则，犯罪隐蔽性、专业性强，隐匿、毁灭证据现象十分常见。特别是在犯罪嫌疑人、被告人对犯罪事实不供认不讳，又缺乏其他直接证据的情况下，如何组织间接证据证明犯罪事实，对检察机关的指控和举证能力提出了更高的要求。”
郑新建介绍，即使没有直接证据，通过对间接证据的审查、判断和整理，依然可以达到事实清楚、证据确实、证明充分的标准。在王鹏等人利用未公开信息交易案中，三名被告人王鹏及其父母从未承认利用未公开信息进行交易的事实。检察院指导调查取证，完整收集、固定其他相关证据，并构建了间接证据的证明体系。
郑新建表示，此案对于检察机关准确把握刑事诉讼证明标准，依法运用客观证据证明犯罪，全面履行刑事诉讼主导责任，提升审查判断证据和控罪证明能力，具有指导意义，对相关责任人必须全部追究刑事责任，也彰显了检察机关依法严惩证券期货犯罪的决心。
红星新闻记者赵倩、高欣北京报道
编辑 关莉