2020 年 09 月 24 日营口港务股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
wujiai
|时间：2020-09-24 16：20：56 中
营口港有限公司 （ Port Co.， Ltd）
。大约
股票内幕交易自查报告与交易内幕信息相关
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020年修订）》、《关于规范上市公司
《关于信息披露及相关方行为的通知》（政监四字〔2007〕128号）、《证券公开发行》
《公司信息披露内容格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2018年修订版）》
证监会公告2018年第36号）、《监管规则适用指引》- 上市1号，上海证券交易所
《上市公司内幕信息提交指引》（上交所发〔2020〕10号）等文件
港口股份有限公司（以下简称“营口港”、“上市公司”）在大连港务股份有限公司
分部（以下简称“大连港”，与营口港合称“合并方”）股份交换吸收合并营口港
募集配套资金及与内幕交易相关的关联交易（以下简称“本次交易”）
市公司股份情况已自查如下：
1. 期间
本次交易内幕消息对股票内幕交易的自查
这
本次交易内幕信息自查期如下：上市公司将进行本次交易
首次停牌申请（2020年6月22日）比首次申请（2019年12月22日）早6个月。该
科报告披露的前一天（2020年9月4日）。
二、本次交易内幕信息核查范围
这
本次交易的内幕验证范围包括：
（一）合并当事人及其董事、监事、高级管理人员;
（二）合并双方的控股股东、实际控制人和主要负责人;
（三）为交易提供服务的相关中介机构及其具体办理人员;
（四）其他知悉交易内幕消息的法人、自然人;
（五）上述相关人员的直系亲属（配偶、父母、18周岁以上的成年子女）。
3、本次交易中相关人员、相关机构的股份交易情况
根据中国证券登记结算总公司发布的《信息披露义务人持股情况及股份变动情况》
以及交易内部人士在自查期间签署的自查报告
知情人的情况
本次交易交易上市公司股份如下
：
（一）自然人在营口港进行股票交易
名字
身份
交易日期
股份变动
数量（股）。
余额股数
（股份）。
买入/卖出
南阳
营口港风控部/法律合规
部门副经理高洋的配偶
6月 15， 2020
500
1,000
卖
7月 17， 2020
1,000
卖
张连红
辽宁港集团有限公司
运营部副经理赵新宇的母亲
二月 19， 2020
2,900
2,900
买入
二月 28， 2020
10,000
12,900
买入
四月 14， 2020
2,300
15,200
买入
5月 22， 2020
15,500
30,700
买入
7月 14， 2020
10,700
20,000
卖
7月 22， 2020
20,000
卖
赵红
辽宁港集团有限公司
运营部副经理赵新宇的父亲
二月 19， 2020
25,900
25,900
买入
5月 22， 2020
20,600
46,500
买入
7月 14， 2020
26,500
20,000
卖
7月 16， 2020
5,000
15,000
卖
7月 22， 2020
15,000
卖
李海峰
信永中和会计师事务所
Shu ）审计师徐晓志
配偶
四月 23， 2020
100
100
买入
5月 22， 2020
100
卖
关于南阳、张连红、赵红、李海峰在自查期间买卖上市公司股票的行为，南楠
杨、张连红、赵红、李海峰分别出具承诺，内容如下：“证券市场除外，已公开
我不了解与本次交易有关的事项;与本次交易有关的事项的动议和进展
在做出决定之前，我没有收到或传递我的直系亲属或交易的其他内部人士
获取有关交易的预先信息;上述营口港股票交易均以自身证券为依据
市场上没有公开的投资决策和投资行为，是基于个人判断
在获取或使用内幕消息进行交易的情况下，没有办法获取或使用内幕消息进行股票投资
资本的动机。
自本声明函发出之日起至本次交易完成之日营口港股票，我和我的直系亲属没有
大连港股票或营口港股票将直接或间接交易。在上述期限届满后，我
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规和规范性文件的规定以及有关证明
证券监管机构的要求规范了上市公司股票的交易。”
此外，南洋营口港风控部/法律合规部副经理高洋、张连红、赵红配偶
辽宁港集团有限公司资本运营部副经理赵新宇，李海峰的配偶信永中和会计
分部公司（特殊普通合伙）审计师徐晓出具以下承诺：“对于本次交易的相关事项，
除已公开披露的信息外，我严格遵守相关法律、行政法规和规范性法律文书
履行了保密义务，此次交易的内幕消息没有向我的直系亲属透露，也没有明确说明
或暗示发出买卖营口港股票的指示;上述营口港股票交易属于我
直系亲属根据证券市场的公开信息和个人判断做出独立的投资决定
和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，也不存在获取或使用
关于投资股票动机的内幕信息。
自本声明函发出之日起至本次交易完成之日，我和我的直系亲属没有
大连港股票或营口港股票将直接或间接交易。在上述期限届满后，我
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规和规范性文件的规定以及有关证明
证券监管机构的要求规范了上市公司股票的交易。”
（二）营口港法人股票交易
1、中国国际金融股份有限公司营口港股票交易情况
（1）衍生品业务的自营账户
日期
股份（股份）的变化。核
实期末的持股情况（股份）
买入/卖出
2019/12/23-2020/6/19
2,222,700
买入
2019/12/23-2020/7/8
2,565,800
卖
（2）资产管理业务账户
日期
股份（股份）的变化。核
实期末的持股情况（股份）
买入/卖出
2020/1/2-2020/7/31
78,100
买入
2019/12/24-2020/8/19
86,900
卖
（3） 保证金账户
日期
股份（股份）的变化。核
实期末的持股情况（股份）
买入/卖出
2020/4/21-2020/5/28
375,100
买入
日期
股份（股份）的变化。核
实期末的持股情况（股份）
买入/卖出
2020/4/23-2020/6/2
375,100
卖
用于中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）的上述衍生品业务。
营口港股票自查期自营账户、资产管理业务账户、杠杆交易账户
中金公司发表声明并承诺如下：“公司严格遵守相关法律法规
公司规章制度和内部信息隔离制度得到有效贯彻，充分保障了职业道德和独立性
站。公司建立了严格的信息隔离墙机制，各业务之间的组织、人员、信息均设置
在信息系统、资本账户、业务运营、运营管理等方面建立独立的隔离机制和机密信息管理
防止内幕交易，避免因利益冲突而违反法律法规的管控机制。龚本
公司衍生品业务自营账户、资产管理业务账户及杠杆交易账户在营口港买卖股票
这是基于自身自主投资研究做出的决定，属于其日常市场化行为。
除上述内容外，公司承诺：在上市公司重大资产重组过程中实施
不得通过股票交易市场或其他渠道直接或间接买卖大连港股票，也不得
：以任何方式，
对拟实施的上市公司重大资产重组的未披露信息，均属违规披露
第三方。”
2、中信证券股份有限公司营口港股票交易
（1） 自营企业账户
日期
股份（股份）的变化。核
实期末的持股情况（股份）
买入/卖出
2019/12/22-2020/9/4
11,925,854
23,218
买入
2019/12/22-2020/9/4
17,045,208
卖
对于上述中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）的自营业务账户
：
在自查期间，中信证券对营口港股票交易作出了说明和承诺，内容如下：“本
公司严格遵守相关法律法规和公司规章制度，认真实施内部信息隔离制度
职业道德和独立性得到充分保障。公司为各项业务建立了严格的信息隔离墙机制在
机构设置、人员、信息系统、资本核算、业务运营、运营管理等方面独立自主
保密信息隔离机制及管控机制，防止内幕交易，避免利益冲突
违反法律法规的行为。该公司的自营账户交易营口港（股票代码：.SH）股票
这是基于自身自主投资研究做出的决定，属于其日常市场化行为。
除上述内容外，公司承诺：在上市公司重大资产重组过程中实施
不得违反规定，通过证券交易所市场或其他渠道直接或间接买卖营口港（股票代码：）
。SH）股份，也不会以任何方式实施上市公司重大资产重组事宜
违反规定向第三方披露未披露的信息。”
3、招商证券股份有限公司营口港股票交易
（1） 衍生品投资部账户
日期
股份（股份）的变化。
在期末核实持股情况
（股份）。
买入/卖出
2019/12/22-2020/9/4
644,900
买入
2019/12/22-2020/9/4
621,100
卖
2019/12/22-2020/9/4
137,600
认购及兑换
2019/12/22-2020/9/4
84,300
认购和赎回转账
为上述招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）衍生品投资部账户
在自查期间，招商证券对营口港股票交易发表了声明和承诺，内容如下：“出席
公司严格遵守相关法律法规和公司规章制度，认真实施内部信息隔离制度
职业道德和独立性得到充分保障。公司为各项业务建立了严格的信息隔离墙机制在
机构设置、人员、信息系统、资本核算、业务运营、运营管理等方面独立自主
保密信息隔离机制及管控机制，防止内幕交易，避免利益冲突
违反法律法规的行为。公司金融市场投资本部衍生品投资部账户交易“营口港”股票
门票是根据自己的独立投资研究做出的决定，属于他们日常的市场化行为。
除上述内容外，公司承诺：在上市公司重大资产重组过程中实施
不得违反规定通过股票交易市场或其他渠道直接或间接买卖“营口港”股票，也不得
即将实施的上市公司重大资产重组的未披露信息将不以任何方式披露
给第三方。”
4. 其他注意事项
上述相关主体在自查期间交易上市公司股票的行为不属于本次交易的使用
利用内幕信息进行内幕交易，对交易没有实质性影响;上市公司对本次交易有重大影响
易某已采取严格保密措施，经审慎自查，除上述情况外，其他内幕信息均在自查范围内
在自查期间，知情人士均未买卖上市公司股票。
（下面没有文字）。
（本页无文字，为“营口港股份有限公司关于本次交易相关内幕消息”。
）
出售股份自查报告的签名页）。
营口港有限公司 （ Port Co.， Ltd）
2020年