财信证券、财信信托申请设立财信基金，公募 REITs 业务或成重点领域
wujiai
|现就你申请设立财信基金管理有限公司（以下简称财信基金）事宜给予反馈，请你逐一落实以下问题，并在30个工作日内提供书面回复及电子文档。在收到你的回复后，我们将视情况决定是否再次向你发送反馈意见。如你无法在30个工作日内提供书面回复，请向我协会提出延期回复申请。如你对本次反馈意见有疑问，请致电我协会证券基金机构监管部审核员。
1、根据申报材料，财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”）和湖南财信信托有限公司（以下简称“财信信托”）在董事会提案中已将公募REITs业务确定为财信基金未来开展业务的重点领域，而财信证券和财信信托为财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券和财信信托“在公募REITs方面拥有丰富的经验和资源”。但财信基金在成立之初并不具备开展公募REITs业务的资质，未来是否具备公募REITs业务资质也存在不确定性。此外，财信证券和财信信托从未开展过公募REITs业务，“在公募REITs方面拥有丰富的经验和资源”的说法与实际情况不符。请财信证券补充与财信信托设立基金公司的考虑及必要性，补充ABS业务开展情况及风险情况。 请财信信托补充说明业务合规及风险情况，在此基础上进一步论证财信基金的业务发展规划以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。
2、根据申报材料，财信基金拟任董事长、法定代表人现担任财信证券副总裁，分管另类投资子公司及私募股权子公司工作。请补充证明其在财信证券的职务与财信基金的职务是否存在利益冲突，如有，请说明具体防范措施。
3、财信基金拟任总经理在基金公司任职期间长信基金管理有限公司，曾因“合规意识不强，未严格执行公司投资授权管理制度”被证监局发出警示函，另一方面，其在证券公司任职期间仅担任该证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理职务。请提供其离任基金公司的离任审计报告，结合监管措施、在证券公司任职期间所担任职务及业绩，认真评估其担任财信基金相应职务的胜任能力。
4、根据申报材料，拟任财新基金督察长自2015年6月至2022年7月主要在三家基金公司任职。请结合任职期间公司业务经营情况、合规诚信情况，证明其具备担任财新基金督察长职务的胜任能力。
5、请按照我协会行政许可指引的要求，提供股东所控制的机构近三年银行、工商、税务诚信合规情况的相应证明材料。如公司控制多家企业的，可按重要性原则提供，对非重要机构提供一般性描述。
6、请说明如何避免财信基金未来公募、私募业务与财信证券、财信信托的资产管理业务发生冲突和利益输送。
7、前期我们要求公司进一步明确财新基金办公地址，公司仅提供了初步的办公地址规划，请说明财新基金办公地址是否已经确定。
8、根据湖南财信金控股份有限公司（以下简称“财信金控”）2021年度审计报告显示，公司存在未决诉讼，但你公司提供的材料显示，财信金控不存在或有负债。请您按照会计准则及其他相关规定的要求，评估财信金控或有事项（负债）金额，论证其是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。另请您提供财信金控2022年度经审计的合并财务报表，并按照我司行政许可指引的要求出具《关于投资公募基金管理公司股权情况的说明及承诺》。
【关闭窗口】