券商老总泄密，私募高管玩老鼠仓，国泰君安被广西证监局点名
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|春节前夕，广西证监局直指一名名字里有四个字的券商CEO的“暗箱操作”：他用妻子的名义炒股多年而不告诉妻子；还利用职务之便，将亿万富翁持股内幕信息透露给一位转行私募行业的“老同事”：在其建议下，这名私募CEO玩起了“老鼠仓”游戏。
广西局“罚单一号”
春节前夕，各地证监局监管信息有所减少，但广西证监局发布的2024年度“罚单一号”中，却出现了龙头券商国泰君安的身影。
1月25日下发的监管函称，时任国泰君安永州梅湾路证券营业部（以下简称梅湾路证券营业部）负责人的周静杰存在两项违法违规行为：一是利用职务之便获取的未公开信息建议他人从事关联证券交易；二是借他人名义买卖股票。
工商信息显示，梅湾路营业部成立于2016年6月，2020年至2022年参保人数为7人，周静杰为第二位负责人。
威海精英数据显示，周静杰2013年11月在国泰君安注册执业，任职于长沙五一大道营业部；2016年1月取得投资顾问资格，2016年12月至2023年3月任梅湾路营业部负责人，2023年4月调任长沙麓田路营业部总经理。
用妻子的名字买卖股票
在某知名券商营业部工作，专家认为营业部总经理的工作相当忙碌，没想到这位券商总经理在任期间，还有一份“副业”——以他人名义炒股。
2018年4月，其妻子以“李某英”的真实姓名在梅湾路支行开立证券账户，资金来源为夫妻共同财产。当然，夫妻本是一家，这可以理解。但监管部门发现，“李某英”的证券账户实际为周静杰所用，违规炒股累计交易金额不低于312万元。
作为证券从业人员、营业部负责人，以他人名义买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条规定的违法行为。
由于监管函件中未提及盈利情况，专家猜测该CEO的股票交易可能处于亏损状态。
似乎正在帮助一位“老同事”
监管部门进一步调查后发现，这位�**宓奈侍獠唤鼋鍪浅垂桑褂幸的谏疃裢淳摹澳谀唤灰住薄�
作为梅湾路营业部总经理，周静杰有权查看该营业部开设的“聚明高山1号私募证券投资基金”（以下简称“聚明高山1号”）等17只私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息。
自2019年12月起，周静杰在高某要求下，违反职业规范，多次向高某提供上述私募基金产品证券账户交易信息。最迟在2021年11月12日，周静杰在知晓高某有利用其提供的未公开信息跟踪上述私募产品交易的想法后，不仅没有阻止，反而继续“抄底”，暗示高某从事相关交易活动，直至离任。
高某利用周静杰提供的未公开信息操作“欧阳某政”的证券账户，为“摩莎精选9号私募证券投资基金”（简称“摩莎精选9号”）进行证券交易决策。
据中证协介绍，“聚明高山1号”是上海聚明投资管理有限公司（简称聚明投资）旗下的产品。要知道聚明投资是上海一家知名的百亿私募基金，现任董事长就职于广发基金，总经理就职于长城基金、大成基金。我觉得这个机构有自己独特的投资手法。
“沫莎精选9号”对应的是浙江沫莎资产管理有限公司（简称：沫莎资产）的产品。
根据证监会备案信息，陌陌的资产规模在5亿至10亿之间，仅为聚铭投资的零头。作为一家中小型私募，抄袭行业龙头老大的作品，是否是“弯道超车”的独门秘诀？
翻看陌沙资产高管履历，专家发现，其总经理高远履历复杂：早年就职于国信证券、华林证券，2011年9月加入国泰君安，第一站便是长沙五一大道营业部，2014年5月至2012年12月任邵阳西湖路营业部（现邵阳宝庆西路营业部）总经理，2017年7月至2019年5月任长沙五一大道营业部总经理，直至2019年底离开国泰君安湖南分公司，2021年8月加入陌沙资产。
如果这位CEO就是监管函中提到的“高先生”老鼠仓，那么两个早已有“交集”的老同事在“跳槽”之后仍保持联系，似乎也可以理解。
财富管理罚款
当然，监管部门也并非因为“人情”而忽视监管。
广西证监局认定，该当事人利用职务之便获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动，违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款规定的违法行为。依据《证券法》第一百九十一条第二款、第一百八十七条的规定，对其处以罚款五十万元。加上前述非法炒股的处罚，共计罚款53万元。
出于好奇，业内人士查看了2023年以来国泰君安的监管处罚，发现至少有四张罚单涉及理财。
2023年12月，内蒙古证监局向国泰君安巴彦淖尔金川大道营业部发出警示信，理由是该营业部自2021年9月起建立3个客服微信群，但未按照内部规定报送，群内发布的信息也未经过合规人员和营业部负责人审核。
2023年10月，长春卫星路支行因违反外汇账户管理规定，被吉林外汇管理局罚款10万元。
2023年4月，深圳证监局向国泰君安深圳登良路营业部发出警示函，指个别从业人员在任职期间存在以下行为：无基金从业资格参与私募基金销售、销售产品时未尽职调查、向客户提供风险评估答案、回访时告知客户答复口径、为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务等。涉嫌“无证执业”“答疑解惑”“拉皮条”等行为的相关责任人也受到证监会的警告。
此外，2023年8月，徐州和平路营业部因未保持消防设施完好有效，受到消防部门处罚。
将军和指挥官已出任新职务
无独有偶，中国证券业协会官网上公布的证券经纪与财富管理专业委员会委员名单显示，时任国泰君安证券总裁的王松担任会长，零售业务部总经理王新宇担任秘书长。而这份名单上，还有一位熟悉的面孔——因冒用他人名义炒股而被禁入十年的时任长城证券副总裁。
名单还未更新，但国泰君安已完成领导层换届。2023年12月，朱建先生出任董事长新职；今年1月，副总裁李俊杰“升任”国泰君安总裁。
由于国泰君安还未发布2023年业绩，专家对比了2022年年报与2023年三季报：2023年前三季度，国泰君安营业收入、归属于股东的净利润均超过2022年同期。受并购华安基金影响，国泰君安资管业务收入飙升；自营业务收入也成倍增长；而经纪业务、投行业务、信贷业务则明显“落后”。
在高管变动和经营挑战的双重压力下，国泰君安能否迅速调整策略、强化合规管理、重振业务将成为市场关注的焦点。